Tijdschrift voor Financieel Recht
2015 nr. 3
Compliance in de recente literatuur - Een mogelijke ontsnapping uit het regeltjeskeurslijf?
mr. R.J. de Doelder
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Het afgelopen jaar zijn twee boeken over compliance in Nederland verschenen. In dit artikel wordt op beide ingegaan. De tweede (geheel herziene) druk van het boek Compliance in het financieel toezichtrecht en de jongste editie (2015) van het Jaarboek Compliance. Beide boeken bestaan uit een verzameling artikelen van diverse auteurs. Naast de boeken worden ook de congressen waar de boeken zijn gepresenteerd kort besproken en wordt op basis hiervan duiding gegeven aan de ontwikkelingen op het gebied van compliance. Daarbij wordt eerst de ontwikkeling geschetst die leidt tot steeds meer regels, daarna komen de negatieve gevolgen van deze ontwikkeling aan bod en wordt de oplossing beschreven om de focus meer te leggen op een verbetering van cultuur en gedrag. Tot slot wordt betoogd dat die oplossing alleen zal werken als voldaan wordt aan het Amerikaanse adagium ‘Walk the Talk’ en er een daadwerkelijke verschuiving plaatsvindt naar open (principle based) regelnaleving en bijbehorend extern en intern (compliance)toezicht.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Verder in dit artikel:
Inleiding
2. Een aantal juridische compliance-aspecten op het gebied van rechtsbescherming en geheimhouding
3. Defensieve compliance versus meer focus op cultuur en gedrag
3.1. Inleiding
3.2. De defensieve aspecten van compliance
3.3. Risico’s van defensieve compliance
3.4. Steeds meer focus op cultuur en gedrag
4. De oplossingsrichting voor de compliancepraktijk om werkelijk te komen tot een goede cultuur in de financiële sector
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. R.J. de Doelder1
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
15 april 2015
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:FR/11919
MiFID II - Product GovernanceOp 19 december 2014 heeft ESMA haar Final Report gepubliceerd met daarin het ‘Technical Advice to the Commission on MiFID II and MiFIR’. Dit betreft het advies van ESMA aan de Europese ...
Scio Nescio De recente confrontatie tussen de nieuwe Griekse regering en de Eurogroep over de noodfinancieringsvoorwaarden en de dreiging van een Grexit, onderstrepen de fragiliteit van...
