Poortwachters en integriteitstoezicht van de AFM

De integere en beheerste bedrijfsvoering op orde van beleggingsondernemingen en (beheerders van) beleggingsinstellingen en icbe's

Financiële criminaliteit tast de integriteit van het financieel-economische stelsel aan en zet druk op de poortwachtersfunctie van financiële instellingen. Auteurs pleiten voor een integrale risicobeoordeling om te voldoen aan de Wwft en de Sw en daarmee een integere bedrijfsvoering te waarborgen. De AFM houdt toezicht op de naleving van de verplichtingen van de Wwft en Sw, op onder meer beleggingsondernemingen, (beheerders van) beleggingsinstellingen en icbe's. Deze instellingen zijn op grond van de Wft verplicht om een adequaat beleid te voeren dat een integere uitoefening van het bedrijf waarborgt. Hieronder wordt onder meer verstaan dat wordt tegengegaan dat de instelling de Wwft of Sw overtreedt. De naleving van voornoemde wet- en regelgeving is afhankelijk van de specifieke risico's op witwassen of financieren van terrorisme. Dit ...

Verder in dit artikel:

De integere en beheerste bedrijfsvoering op orde van beleggingsondernemingen en (beheerders van) beleggingsinstellingen en icbe's

1. Het integriteitstoezicht van de AFM

2. Beleggingsondernemingen en (beheerders van) beleggingsinstellingen

2.1. Beleggingsondernemingen

2.2. Beleggingsinstellingen en icbe's[18]

2.3. Beheerders van beleggingsinstellingen

3. Het doorlopend integriteitstoezicht en toezicht aan de poort

4. De belangrijkste verplichtingen van de Wwft en Sw en de integere en beheerste bedrijfsvoering

4.1. Belangrijkste verplichtingen uit de Wwft

4.2. Belangrijkste verplichtingen uit de Rt Sw

5. Integere en beheerste bedrijfsvoering op orde

6. Risico's beleggingsondernemingen en (beheerders van) beleggingsinstellingen

6.1. Cliëntrisico

6.2. Hoog-risico landen

6.3. Product-, dienst- en distributie- gebonden risicofactoren

7. Conclusie