Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming Straf- en bestuursrechtelijke handhaving van financieel-economisch recht 2025 nr. 1/2

Een terugblik op 25 jaar richtinggevende uitspraken over bestuurlijke handhaving in de financiële sector

mr. dr. R. Stijnen1

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

De redactie van het Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming heeft mij verzocht om voor dit themanummer een terugblik te werpen op richtinggevende uitspraken over bestuurlijke handhaving in de financiële sector, aan welk verzoek ik graag voldoe. Omwille van de lengte kom ik niet tot een top 10, maar slechts tot een top 5 van uitspraken van de economische bestuursrechter. Ik zal hieronder aan de hand van 5 historische uitspraken van het College van Beroep voor het bedrijfsleven (het College of het CBb) een aantal ontwikkelingen op dit handhavingsterrein in de afgelopen (ruim) 25 jaar schetsen.2 In de gekozen uitspraken is de Stichting Autoriteit Financiële Markten (AFM) dan wel De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) steeds het handhavende bestuursorgaan.

0. Inleiding

 

Deze inleiding heb ik het cijfer 0 gegeven, zodat ik mijn top 5 uitspraken de nummers 1 t/m 5 kan geven. Hierna volgt echter geen kwalitatieve rangschikking, want ik bespreek de 5 landmarku...

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.


Verder in dit artikel:

1. CBb 21 juli 1998, ECLI:NL:CBB:1998:ZF3595 (Bosque Teca Verde II): de inlichtingenvordering is geen besluit[3]

2. CBb 7 juni 2007, ECLI:NL:CBB:2007:ZG0071 (Les Amis de France): mystery guest en evenredigheidstoetsing bij een gefixeerde boete[15]

3. CBb 7 april 2011, ECLI:NL:CBB:2011:BQ0538 (Investerra): beleggingsobjecten en de aantasting van overeenkomsten[25]

4. CBb 28 maart 2013, ECLI:NL:CBB:2013:BZ6866 (Van Baerle Trust Company): controleren en vastleggen klantendossiers door trustkantoor en zwijgrecht[36]

5. CBb 4 september 2018, ECLI:NL:CBB:2018:444 (Maltese zaak): territorialiteit en zwijgrecht[46]

6. Afsluiting: welke relevante uitspraken hebben niet de top 5 gehaald?

Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Artikel
Auteurs
mr. dr. R. Stijnen1
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvSO/18520

Verder in 2025 nr.1/2

 Voorwoord

Sinds 1 januari van dit jaar is het 25 jaar geleden dat de AFM en DNB werden uitgerust met de bevoegdheid om bestuurlijke boetes en lasten onder dwangsom op te leggen. De bedoeling is natuurlijk da...

 Een terugblik op 25 jaar richtinggevende uitspraken over bestuurlijke handhaving in de financiële sector

De redactie van het Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming heeft mij verzocht om voor dit themanummer een terugblik te werpen op richtinggevende uitspraken over bestuurlijke handhaving in ...

 Van de introductie van de boetebevoegdheid tot een zeer indringende toetsing van bestuurlijke boetes in het financieel toezicht: op zoek naar (nog) meer maatwerk?

Op 1 januari 2000 trad de Wet tot invoering van de last onder dwangsom en de bestuurlijke boete[2] in werking. Sindsdien kunnen in de financiële sector bestuurlijke boetes en dwangsommen worden opg...

 Ik heb altijd gelijk

Vijfentwintig jaar geleden werden de financiële toezichthouders uitgerust met nieuwe handhavingsinstrumenten. Overtredingen van de financiële wetgeving kunnen sindsdien niet alleen strafrechtelijk ...

 Het zwijgrecht uit artikel 6 EVRM bij de bestuurlijke boete

De bestuurlijke boete is een criminal charge, dus moet het boeteproces ook eerlijk zijn in de zin van artikel 6 van het Europees Verdrag voor de Rechten van de Mens (EVRM). Daarbij hoort het zwijgr...

 De voordeelgerelateerde bestuurlijke boete in strafrechtelijk perspectief

In deze bijdrage staat de voordeelgerelateerde boete in het financieel toezicht centraal. De toezichthouders passen deze boetevoegdheid maar mondjesmaat toe als het aankomt op de berekening van het...

 Schikken van bestuurlijke boetes

Zolang de bestuurlijke boetes bestaan in de financiële sector, klinkt al de roep om deze te kunnen schikken – en worden daar bezwaren tegenin gebracht. Een wettelijke regeling ontbreekt en daarop i...

 De last onder dwangsom in het financieel toezicht

De last onder dwangsom is niet meer weg te denken uit het financieel toezicht. 25 jaar geleden maakte het instrument zijn opwachting in de financiële wetgeving. Met als doel de bestuursrechtelijke ...

 De publicatie van boetebesluiten door DNB en de AFM

Ontwikkelingen aan de hand van recente jurisprudentie Het onderwerp van dit themanummer is '25 jaar boetes en dwangsommen in de financiële sector'. Daarin mag onzes inziens geen bijdrage ontbreken ...

 Publicatiedrift en rechtsbescherming. Ofwel: finfluencen met de AFM en DNB

Column Zoals vaker, is het de AFM die inspireert. Dit keer in haar rol als finfluencer. Ik dubde lang over het onderwerp van deze, wat uit de kluiten gewassen, column. Dat gedub kwam doordat mijn p...