prof. dr. A.J.C.C.M. (Tom) Loonen, LL.M.
13 Publications
A critical analysis of discrimination in screening and monitoring transactions
Both monitoring and sanction screening payment transactions by banks are activities that have a legal basis to carry out. The obligation to monitor transactions for unusualness is laid down in Article...
Nieuwe beleidsuiting van DNB voor naleving van de Wwft
DNB is een belangrijke toezichthouder op de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). In een recente consultatie van de nieuwe beleidsuiting 'Questions Ans...
Over de effectiviteit en de uitwerking van de zorgplichtnormen in het financieel toezichtsrecht
1. Inleiding Bereiken we met het huidige zorgplichtstelsel in de Wet op het financieel toezicht (Wft) adequate consumentenbescherming? Het kabinet zelf twijfelt terwijl de AFM steeds minder ziet in he...
Lage rente vereist bijzondere aandacht voor riskmanagement en compliance
De historisch lage rente kent allerlei financieel-economische consequenties. Lenen was zelden zo voordelig hetgeen bijvoorbeeld een stimulerend effect heeft op de huizenmarkt. Daar staat tegenover dat...
Gedragsmatig risicomanagement binnen pensioenfondsen
1. Introductie Met behulp van codes, aanbevelingen en beleidsregels wordt getracht het risicobeheer van pensioenfondsen te verbeteren en zo verder te werken aan stabielere pensioenfondsen met een hoge...
Aanbevelingen beheershandelingen (ten aanzien van vermogensbeheer) curatele en meerderjarigenbewind
Trefwoorden: kantongerecht, meerderjarigenbewind, onder curatele gestelden, vermogensbeheer Inleiding Het Landelijk Overleg Voorzitters Civiele Kantonsectoren (LOVCK) heeft in 2003 de commissie ‘Bewin...
Beleggingsadvies 2.0. Wetgeving en leidraden dwingen beleggingsondernemingen tot fundamentele keuzes
1. Inleiding Als vervolg op het al geldende provisieverbod op complexe producten zal per 1 januari 2014 het ontvangen of verschaffen van provisies aan derden wettelijk verboden zijn. Met dit vooruitz...
Interview met Rudolf de Korte
Het gesprek vindt plaats in het huis van De Korte in Wassenaar. De lommerrijke omgeving is een zeer geschikte plaats voor een gesprek over een serieus onderwerp: de integriteit in de financiële sector...
Jurisprudentie over het risicoprofiel
Eind 2009 heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) een consultatiedocument gepubliceerd waarin zij haar visie over de risicoprofielen bekend maakt. Met name de inhoud van het risicoprofiel en de w...
Gesprekken rond Compliance Interview met mr. JanWolter Wabeke. De Hofnar die zag dat de Keizers geen kleding droegen?
Voorts is hij lid van de Tucht- en Geschillencommissie DSI en het College van Beroep FFP. Hij is als research fellow verbonden aan de Universiteit van Amsterdam. Voor de rechtbank Amsterdam en Haarlem...
Kabinetsvisie toekomst financiële sector Teveel gericht op structuur, te weinig op cultuur
1. Inleiding Minister van Financiën Bos heeft op 10 juli jl. het beleidsdocument van het kabinet ‘Kabinetsvisie toekomst financiële sector’ (hierna: Kabinetsvisie) aan de Tweede Kamer gepresenteerd. H...
Zorgplicht bij Steepeners en perpetuele leningen nader bezien
1. Inleiding ‘Veilig beleggen in eerste klas obligaties met een aantrekkelijk rendement’. Dat is wat volgens vele klagende beleggers door hun bank of vermogensbeheerder werd aangeboden. Deze obligatie...
Van ‘noteren’ naar ‘interpreteren’; het ken-uw-cliëntbeginsel in de Wft en de MiFID
Per 1 januari jongstleden is de Wet financieel toezicht (Wft) een feit. Met de inwerkingtreding in de Nederlandse wetgeving van de bepalingen van de Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) ...
Subscriptions
Journal subscriptions
