E.J. weller
18 Publications
Redactioneel Compliance & Corporate Governance
Het thema van deze editie is Compliance Corporate Governance. Corporate governance is een veelomvattend begrip. De redactie is op zoek gegaan naar auteurs met kennis en ervaring op het gebied van comp...
Slecht bestuurder wordt niet gered door goed risicomanagement en compliance. Hef het three lines of defence-model op
Het three lines of defence model is geen waarborg voor een integere en beheerste bedrijfsvoering en kan worden opgeheven. Bij een goede werking van een eerste lijn is geen behoefte aan een tweede lijn...
Compliance bij pensioenfondsen: een risk-based approach
Trefwoorden: Compliance, risk-based approach en pensioenfonds In deze bijdrage doen wij een suggestie om invulling te geven aan de in art. 143 Pw opgenomen verplichting om de organisatie van een pensi...
Nationaal Compliance Debat 2011
Op 9 juni 2011 heeft Houthoff Buruma het ‘Nationaal Compliance Debat 2011’ georganiseerd. Na de presentaties van de sprekers de schriftelijke weergave van hun bijdrage is in deze editie van het TvCo a...
Eigen verantwoordelijkheid vs. paternalisme
Dit artikel beoogt een zoektocht te zijn naar een concrete norm. Een norm die het voor de bank en de beleggende consument duidelijk maakt wie waarvoor verantwoordelijk is. De Wet oneerlijke handelspra...
In 2015 zijn de afdelingen compliance, audit en risk management samengevoegd!
De huidige opzet van het interne toezicht op naleving van wet- en regelgeving van een (financiële) onderneming is erg versnipperd en er is veel onduidelijkheid over de begrenzing van de rol. De versni...
Het Corporate Integrity Statement. Sluitstuk van rapportage over integere bedrijfsvoering
In de vorige editie van dit tijdschrift hebben wij een nieuw rapportage-instrument willen introduceren. In eerste instantie kan het instrument dienen voor rapportage aan de raad van bestuur en/of raa...
Keep me out of jail!
Het lijkt er op dat dit maar al te vaak de nieuwe functiebeschrijving van de compliance officer is. Het kunnen aantonen dat de regels worden nageleefd is een belangrijke doelstelling van de bestuurd...
Compliance Column. Compliance en Corporate Governance
In Amerika, de bakermat van compliance, lijkt de effectiviteit van de rol van de Compliance Officer beperkter dan aanvankelijk is aangenomen. Hetzelfde geldt overigens voor het SOX-verhaal en de werki...
Minder en Europeser is beter: naar een ander toezicht
Meer regelgeving leidt niet automatisch tot vorming van betere normen en waarden binnen een financiële instelling. Sturen op cultuur en moreel besef kan veel efficiënter zijn. Dit artikel schetst op h...
Uit de compliancepraktijk: De compliance officer: van juridiseerder tot goed huisvader!
Een stortvloed van nieuwe regels, en herformulering van oude regels, is op de onderneming en in het bijzonder de financiële instelling afgekomen om concrete invulling te geven aan hetgeen men in het f...
Compliance: een lijk in de kast?
Een voornemen tot fusie of overname is haast onvermijdelijk verbonden met een duediligenceonderzoek. Immers, een verstandige CEO wil weten met wie hij in zee gaat. Wat is de waarde van de onderneming,...
Uit de compliancepraktijk: Verwarring in de financiële sector omtrent taakverdeling tussen DNB en AFM
De taakverdeling tussen De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) is niet altijd even scherp. Zelfs voor de toezichthouders is die taakverdeling blijkbaar niet helder. Dit ...
Van ‘noteren’ naar ‘interpreteren’; het ken-uw-cliëntbeginsel in de Wft en de MiFID
Per 1 januari jongstleden is de Wet financieel toezicht (Wft) een feit. Met de inwerkingtreding in de Nederlandse wetgeving van de bepalingen van de Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) ...
Paternalisme in het effectenrecht
In zijn artikel 'Zorgplicht en eigen schuld i n het effecten- recht" heeft Du Perron onder meer aandacht besteed aan de zorgplichten die ertoe strekken dat de effectentransac- ties die een cliënt verr...
'Sailing through Compliance waters'
Het Institute for International Research (IIR) heeft op 31 mei en 1 juni 2005 een conferentie georganiseerd over de invulling van de functie Compliance Officer. Een groot aantal deskundige sprekers en...
De bijzondere zorgplicht gecodificeerd?
In augustus 2001 is de huidige redactie van artikel 28 van de Nadere Regeling toezicht effectenverkeer 1999 vastge- steld. Deze bijdrage tracht een onderbouwing te zijn van mijn stelling dat daarmede ...
De zorgplicht van een effectenadviseur, de maatschappelijke functie van een effecteninstelling
Mede door de steeds verder uitdijende regelgeving op het gebied van de gedragsregels voor de dienstverlening van een effectenadviseur lijkt het er op dat ook de zorg- plicht van een effectenadviseur v...
Subscriptions
Journal subscriptions
