R.Y. Nauta
15 Publications
Jurisprudentie Compliance
Rb. Rotterdam 4 augustus 2011; LJN BR4152 Inzake: Last onder dwangsom Inleiding In toenemende mate doet de overheid een beroep op de burger als het gaat om ongewenst gedrag op te sporen en te bestraff...
Jurisprudentie Compliance
Inleiding Met enige regelmaat worden we opgeschrikt door berichten in de media over opgelegde boetes door toezichthouders: de Nederlandse Mededingingsautoriteit, het College Privacy Bescherming of de ...
Jurisprudentie Compliance
Inzake: opgelegde boetes en (vroegtijdige) publicaties door de AFM Inleiding De Wet op het financieel toezicht (Wft) en haar uitvoeringsregelingen verbieden veel activiteiten. Absoluut zijn die verbod...
Jurisprudentie Compliance
9. (Tussen)arrest Hof Leeuwarden 11 mei 2010, LJN BM4257 (Verzekeringnemer/Royal) Inzake: zorgplicht op beleggingsproduct aanbiedende levensverzekeraar Inleiding De zorgplicht van financiële dienstver...
Jurisprudentie Compliance
1. Voorzieningenrechter Rb ’s-Hertogenbosch 20 april 2009 (Rabobank/Lankes c.s. III) 2. Hof Arnhem 8 september 2009, JOR 2009/291 (Het Binnenhof) 3. Hof Leeuwarden 15 september 2009, JOR 2009/292 (De ...
Jurisprudentie compliance
Hoever reikt de (zorg)plicht van een niet-betrokken bank tot onderzoek op valsheid van een aangeboden cheque?
Jurisprudentie Compliance
Vindplaats: 2. JOR 2008/237; LJN BD3568, Kantonrechter Helmond, juni 2008 Inzake: geen opt-outverklaring in Dexia-zaak 1. Inleiding Een paar jaar geleden stonden de kranten bol van zaken waarbij Dexia...
Jurisprudentie Compliance
Vindplaats 1. Hof ’s-Hertogenbosch, december 2008, Zaaknummer: HD 200.010.502; Inzake: opzegging bancaire relatie in verband met (dreigende) reputatieschade 1. Inleiding Banken worden door (inter)nati...
Jurisprudentie Compliance
Vindplaats 7. Rechtbank Assen, sector kanton, februari 2008, LJN BC 4373 Inzake: (boete)bedingen in algemene voorwaarden Inleiding Met enige regelmaat worden gewone stervelingen, al dan niet beroepsma...
Illegale beleggingspools
Leids Hout Vermogensbeheer BV (LHV) beschikte over een vergunning voor het verrichten van vermogensbeheer. Vanaf september 1997 startte een – later aan haar gelieerd – Assurantiekantoor Finacon samen ...
Bemiddelen zonder vergunning?
Per 1 februari 2007 is de site www.boober.nl in de lucht. Dit is een website waarop particulieren geld kunnen lenen en uitlenen. Boober Benelux (later Nederland) BV faciliteert slechts de website en d...
Casinogedrag
Met enig regelmaat wordt een financiële instelling met het begrip zorgplicht geconfronteerd. Zo deed op 23 maart jl. de Hoge Raad uitspraak in de zaak ABN AMRO Bank N.V. (de Bank)/Van Velzen, waarin d...
Hollandsche Bank-Unie N.V. / verweerder c.s.
1 Inleiding De privacybescherming staat deze zomer met enige regelmaat in de schijnwerpers. Zo werden de Nederlandse banken hiermee geconfronteerd in verband met hun verstrekking van persoonsgegevens ...
X / Y
Inleiding Reputatieschade wordt gezien als een compliancerisico. Door in strijd met wet- of regelgeving te opereren loopt een (financiële) instelling het gevaar in opspraak te raken, waardoor haar int...
Duisenberg / regeling
1. Inleiding Bij de Rechtbank Amsterdam zijn op dit moment enkele duizenden effectenleaseprocedures aanhangig, in het merendeel daarvan is Dexia Bank Nederland N.V. (verder kortweg: Dexia) partij. De ...
Subscriptions
Journal subscriptions
