Compliance, Ethics & Sustainability
Edition 2008 - 2
Citation:
CE&S 2008, no 2
Published on
31 January 2008
Articles
0 selected
Article types
0 selected
Casus 4: TCD nr. 9 van 30 juni 2007
1. Inleiding Eén van de belangrijkste normen waaraan een financiële onderneming en haar medewerkers moeten voldoen om de integriteit te waarborgen, is het voorkomen van belangenverstrengeling. Belange...
Casus 3: uitspraak TCD nr. 7 van 14 juni 2007
1. Inleiding Eén van de belangrijkste normen waaraan een financiële onderneming en haar medewerkers moeten voldoen om de integriteit te waarborgen, is het voorkomen van belangenverstrengeling. Belange...
Casus 2: uitspraak TCD nr. 6 van 11 april 2007
1. Inleiding Eén van de belangrijkste normen waaraan een financiële onderneming en haar medewerkers moeten voldoen om de integriteit te waarborgen, is het voorkomen van belangenverstrengeling. Belange...
Beschikking 12 januari 2006, LJN: AV8245, nr. 565/05
Inleiding Door de financiële instellingen in Nederland is een incidentenwaarschuwingssysteem opgezet dat in 1997 operationeel is geworden. Doelstelling van het opzetten van het systeem was o.m. ‘het o...
Beschikking 29 november 2007, Gerechtshof Amsterdam, zaaknummer 106.009.445/01
Inleiding Door de financiële instellingen in Nederland is een incidentenwaarschuwingssysteem opgezet dat in 1997 operationeel is geworden. Doelstelling van het opzetten van het systeem was o.m. ‘het o...
Casus 1: uitspraak TCD nr. 2 van 26 februari 2007
1. Inleiding Eén van de belangrijkste normen waaraan een financiële onderneming en haar medewerkers moeten voldoen om de integriteit te waarborgen, is het voorkomen van belangenverstrengeling. Belange...
Compliance bij pensioenfondsen: van micro naar macro!
Wat is effectieve compliance bij pensioenfondsen? Pensioenfondsbesturen zoeken naarstig naar de juiste manier om compliance vorm te geven. Aan het aantal congressen en seminars af te meten, schort het...
Compliance Actualia
Nederlandse Zaken ‘AFM-mensen moeten tijdelijk meelopen bij banken’ Toezichthouders zouden tijdelijk mee moeten lopen bij de instellingen die complexe financiële producten ontwikkelen. Dat zegt AFM-be...
Compliance Actualia
Wft/MiFID Consultatie regeling gebruikelijke marktpraktijk Wft Op dit moment ligt ter consultatie de conceptregeling gebruikelijke marktpraktijken Wft (Gebruikelijke Marktpraktijk) met betrekking to...
Compliance Actualia
WID / WMot Wijziging WID en Wet MOT ter uitvoering van Derde witwasrichtlijn (richtlijn nr. 2005/60/EG) en uitvoeringrichtlijn (richtlijn nr. 2006/70/EG); verslag (Kamerstukken II 2007/08, nr. 5) Op...
Compliance Actualia
Overige Zaken Compliance Award 2007 uitgereikt Op maandag 18 februari 2008 is in de Vrije Universiteit in Amsterdam de NCI Compliance Award uitgereikt aan prof. dr. Jean Frijns. Jean Frijns nam de awa...
Compliance Actualia
Beleggingsverzekeringen Brief Minister van Financiën aan de Tweede Kamer inzake de ontwikkelingen rond verbetering van de transparantie van beleggingsverzekeringen (Kamerstukken II 2007/08, nr. 49) Bi...
Compliance Actualia
Prospectussen 4e geactualiseerde versie FAQ over prospectussen CESR heeft in december een vierde update gepubliceerd van de lijst met veelgestelde vragen over de prospectussen. De lijst is aangevuld m...
Compliance Actualia
The Committee of European Securities Regulators (CESR) CESR publiceert MiFID Level 3-werkplan voor 2008 CESR heeft op 5 februari 2008 het werkplan voor toekomstige MiFID Level 3-activiteiten gepublice...
Compliance Actualia
International Organisation of Pension Supervisors (IOPS) IOPS stelt leidraad vast voor het risicobeheer van alternatieve investeringen door pensioenfondsen Door de IOPS zijn ‘good practices’ vastgeste...
Compliance Actualia
Europese regelgeving Betalingsdiensten Richtlijn betalingsdiensten 2007/64/EG (PbEU 2007, L 319/ 1) Op 5 december 2007 is Richtlijn 2007/64/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 november 200...
Uit de compliancepraktijk: One jail term is worth a lot of compliance officers, of: wie bewaakt de wachters?
Attorney general althans dat vermoed ik. In 2003 legde hij in één zaak met meer overtreders boetes op tot een totaalbedrag van 1, miljard dollar. Ik heb het citaat meermalen gebruikt in presentaties r...
Het Portret
In deze serie portretteren we de Nederlandse compliance officer. Aan de hand van korte vragen komen werkervaring en opleiding, werkwijze, wensen en behoeften en visie op compliance aan bod. En natuurl...
Compliance Actualia
Handhavingsbeleid Consultatie handhavingsbeleid AFM en DNB Het gezamenlijke handhavingsbeleid van de AFM en DNB is vastgelegd in een consultatiedocument dat op 21 december 2007 is gepubliceerd. De uit...
Compliance Actualia
‘AFM-mensen moeten tijdelijk meelopen bij banken’ Toezichthouders zouden tijdelijk mee moeten lopen bij de instellingen die complexe financiële producten ontwikkelen. Dat zegt AFM-bestuurder Paul Kost...
Compliance Actualia
AFM maakt organisatie slagvaardiger en efficiënter De AFM past halverwege dit jaar haar organisatie aan om slagvaardiger en efficiënter toezicht te kunnen houden. In de top van de organisatie vervalt ...
Op weg naar een cultuur van verantwoordelijkheid – deel 1
In het verleden zorgden financiële schandalen elke keer opnieuw voor een oproep voor meer regels en controle. Denk hierbij bijvoorbeeld aan de uitbreiding van de corporategovernanceregelgeving als gev...
Lessons Learned
In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering getrokken kan worden. We learn. Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen in het...
Gesprekken rond compliance
Tot eind 2007 was mr. Frank ’t Hart zeer zichtbaar als directeur juridische zaken en (tot mei 2006) compliance van SNS REAAL. Door de manier waarop hij die functie vervulde en door zijn jarenlange erv...
Previous editions
Also view the previous editions of Compliance, Ethics & Sustainability
Edition 2008 - 1
31 December 2007
Edition 2007 - 6
31 May 2007
Edition 2007 - 5
30 April 2007
Edition 2007 - 4
31 March 2007
Edition 2007 - 3
28 February 2007
Edition 2007 - 2
31 January 2007
Edition 2007 - 1
31 December 2006
Edition 2006 - 7/8
30 June 2006
Edition 2006 - 6
31 May 2006
Edition 2006 - 5
30 April 2006
Edition 2006 - 4
31 March 2006
Edition 2006 - 3
28 February 2006
Edition 2006 - 2
31 January 2006
Edition 2006 - 1
31 December 2005
Edition 2005 - 6
31 May 2005
Edition 2005 - 5
30 April 2005
Edition 2005 - 4
31 March 2005
Edition 2005 - 3
28 February 2005
Edition 2005 - 2
31 January 2005
Edition 2005 - 1
31 December 2004
Edition 2004 - 10
17 August 2004
Edition 2004 - 6
31 May 2004
Edition 2004 - 5
30 April 2004
Edition 2004 - 4
31 March 2004
Edition 2004 - 3
29 February 2004
Edition 2004 - 2
31 January 2004
Edition 2004 - 1
31 December 2003
Edition 2003 - 6
31 May 2003
Edition 2003 - 5
30 April 2003
Edition 2003 - 4
31 March 2003
Edition 2003 - 3
28 February 2003
Edition 2003 - 2
31 January 2003
Edition 2003 - 1
31 December 2002
Edition 2002 - 6
31 May 2002
Edition 2002 - 5
30 April 2002
Edition 2002 - 4
31 March 2002
Edition 2002 - 3
28 February 2002
Edition 2002 - 2
31 January 2002
Edition 2002 - 1
31 December 2001
Edition 2001 - 6
31 May 2001
Edition 2001 - 5
30 April 2001
Edition 2001 - 4
31 March 2001
Edition 2001 - 3
28 February 2001
Edition 2001 - 2
31 January 2001
Edition 2001 - 1
31 December 2000
Edition 2000 - 7/8
30 June 2000