Tijdschrift voor Financieel Recht 2005 nr. 6
  •  
  •  
  •  

Uitspraak Tuchtcommissie DSI nr. 05-2

mr. F.R.H. van der Leeuw en mr. A.R. Filius

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

De werkgever van verweerder had aan DSI een incidentmelding gezonden met een voorbehoud ten aanzien van de integriteit en deskundigheid van verweerder. Verweerder zou bij adviesklanten van de werkgever aan vermogensbeheer hebben gedaan en bij één klant van verweerder zou hij een afwijkende provisieberekening hebben toegepast. DSI vorderde een boete van € 750 en een schorsing van drie maanden. De Tuchtcommissie constateerde dat het verwijt van ten onrechte vermogensbeheer te hebben gevoerd betrekking had op één klant en dat bovendien niet was vast komen te staan dat daaraan geen initiële opdracht van de klant ten grondslag had gelegen. Wel kwam vast te staan dat voor een klant een afwijkende provisiekorting was berekend door verweerder. De Tuchtcommissie overwoog dat verweerder in één geval de interne regels van de werkgever had geschonden. Vervolgens overwoog de Tuchtcommissie dat zij geen oordeel geeft over schending van interne regels, zolang die regels niet een integriteitsbeschermende functie hebben en de schending niet stelselmatig is geweest. Omdat aan beide voorwaarden niet was voldaan concludeerde de Tuchtcommissie dat er geen grond bestond om aan te nemen dat verweerder in strijd met de DSI-Gedragscode heeft gehandeld en wees zij de klacht af.

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Abonneren

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Jurisprudentie
Organisatie
Tuchtcommissie DSI
Auteurs
mr. F.R.H. van der Leeuw en mr. A.R. Filius
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Onderwerp
Vermogensbeheer zonder opdracht, afwijkende provisie
Bron
nr. TCD 2005-2
Datum artikel
15 december 2006
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:FR/143

Verder in 2005 nr.6

 Wetsvoorstel Deel 2 Prudentieel Toezicht Wet op het financieel toezicht (II); Permanent toezicht op financiële ondernemingen

In het tweede deel1 van dit artikel over het wetsvoorstel Deel 2 Prudentieel Toezicht van de wet houdende 'Regels met betrekking tot de financiële markten en het toezicht daarop (Wet op het fina...

 Implementatie van de prospectusrichtlijn: Wijzigingen van Wte 1995 en Bte 1995 (1)

Eindsprint naar 1 juli 2005. Onderwerp van dit artikel vormen de wijzigingen van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 (Wte 1995) en het Besluit toezicht effectenverkeer 1995 (Bte 1995) ter imple...

 'Veel verantwoordelijkheden betekent veel verantwoorden'; De verantwoordingsstructuur van de Autoriteit Financiële Markten (AFM)

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) is een snel groeiende organisatie, zowel wat betreft het aantal taken en verantwoordelijkheden als het aantal medewerkers. In 2002, het jaar waarin effecte...

 Verscherpt integriteittoezicht in de financiële sector; Verscherpt integriteittoezicht door samenwerking met opsporings- en inlichtingendiensten

De financiële toezichtwetgeving is aan verandering onderhevig. Dat heeft enerzijds te maken met de gewijzigde institutionele vormgeving van het financiële toezicht dat werd ingeluid met de Nota ...

 De jaarverslagen 2004 van de Autoriteit Financiële Markten en De Nederlandsche Bank

Op 27 april 2005 presenteerde de Stichting Autoriteit Financiële Markten ('AFM') haar jaarverslag over 2004. Een maand later, op 26 mei 2005, volgde De Nederlandsche Bank N.V. ('DNB') met een ja...