Tijdschrift voor Financieel Recht
2003 nr. 6/7
Uitspraak Tuchtcommissie DSI, nr. 05
mr. F.R.H. van der Leeuw
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Wanneer een bij DSI geregistreerd beleggingsadviseur –
zoals verweerder – het dienstverband met zijn werkgever
verbreekt, dient de ex-werkgever een referentie zonder
voorbehoud af te geven aan DSI. De ex-werkgever was
daartoe niet bereid, omdat verweerder naar zijn oordeel
onvoldoende besef had van de strekking van de geldende
regels. In het bijzonder verwijt de ex-werkgever verweerder
onvoldoende controle te hebben uitgevoerd op beschikbare
saldi en marginverplichtingen van cliënten, adviezen
te hebben verstrekt die leidden tot ongeoorloofde
debetstanden en in excessieve mate privé-transacties te
zijn aangegaan. Tegenover DSI heeft verweerder de overtredingen
toegegeven, maar daarbij aangevoerd dat de
werkomstandigheden en de arbeidscultuur bij zijn exwerkgever
aanleiding waren voor zijn gedrag. DSI stelt
zich op het standpunt dat ook indien dit laatste juist zou
zijn een beleggingsadviseur desondanks een eigen verantwoordelijkheid
heeft, op grond waarvan een schorsing van
minimaal drie en maximaal zes maanden wordt gevorderd.
De tuchtcommissie onderkent dat een beleggingsadviseur
in de praktijk klem kan komen te zitten tussen de
werkgever en de klant, maar deelt de mening van DSI dat
een beleggingsadviseur uiteindelijk een eigen verantwoordelijkheid
heeft bij de naleving van de regels. De tuchtcommissie
legt verweerder geen schorsing, maar een
berisping op, rekening houdend met de consequenties die
de handelwijze van verweerder reeds voor hem hebben
gehad.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Jurisprudentie
- Organisatie
-
Tuchtcommissie DSI
- Auteurs
-
mr. F.R.H. van der Leeuw
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Onderwerp
-
eigen verantwoordelijkheid beleggingsadviseur
- Bron
-
JOR 2003, 91
- Datum artikel
-
01 maart 2007
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:FR/1535
Actualiteiten Internationaal2003 Master Credit Derivatives Confirmation
Agreement
Door middel van deze overeenkomst kunnen partijen die
met elkaar een ISDA hebben gesloten, of gaan sluiten, op
een sterk vereenvoudigde wij...
