Tijdschrift voor Financieel Recht
2011 nr. 4
Rondom het nieuws - Eerste AFM-boete voor feitelijk leidinggever
mr. S.M. van Ginkel*
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Op 17 februari 2011 heeft de Stichting Autoriteit Financiële Markten (hierna: AFM) bekend gemaakt dat zij op 30 december 2010 een bestuurlijke boete heeft opgelegd aan de heer H. van Doorn, wegens feitelijk leidinggeven aan verboden colportage door O&B Finance Nederland B.V. (hierna: O&B). Dit is de eerste boete die de AFM oplegt aan een natuurlijk persoon die feitelijk leiding heeft gegeven aan een door een rechtspersoon begane overtreding.
1. Inleiding
Sinds 1 juli 20091 kan niet alleen aan de rechtspersoon die een overtreding begaat een bestuurlijke boete worden opgelegd, maar ook aan degene die tot de overtreding opdracht heeft gegeven of hieraan feitelijk leiding heeft gegeven. Tot 30 december 2010 had de AFM van de mogelijkheid om natuurlijke personen op die gronden (‘opdracht geven’ of ‘feitelijk leidinggeven’) te beboeten nog geen gebruik gemaakt.2 Niettemin heeft zij in de onderhavige zaak kennelijk aanleiding gezien om een boete van EUR 30.000 op te leggen aan een bestuurder die feitelijk leiding gaf aan een overtreding van de Colportagewet.3 De AFM doet dit overigens in navolging van de Nederlandse Mededingingsautoriteit, die na het verkrijgen van de wettelijke bevoegdheid om feitelijk leidinggevers te beboeten op 1 oktober 2007, op 14 juli 2010 voor het eerst van deze bevoegdheid gebruik heeft gemaakt.4
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Overig
- Auteurs
-
mr. S.M. van Ginkel*
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
10 mei 2011
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:FR/9167
De bejaarde beleggerBanken houden bij het verlenen van beleggingsadvies geen rekening met de specifieke eigenschappen van hun oudere cliënten. Voor zover mij bekend hebben banken geen bijzondere protocollen of beleid ...
NieuwsIn deze rubriek worden ontwikkelingen op het terrein van het effectenrecht en ander financieel recht gesignaleerd die betrekking hebben op de periode van medio februari 2011 tot medio maart 2011.
...
