Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming
Straf- en bestuursrechtelijke handhaving van financieel-economisch recht 2020 nr. 2
Bestraffing van de compliance officer bij non-compliance trustkantoor – een reëel risico?
mr. J.A. Zwinkels
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Zowel wetgever als toezichthouder zetten in op een actieve compliance officer bij trustkantoren. Deze wordt gezien als een belangrijk instrument om te waarborgen dat trustkantoren niet over de schreef gaan. Dit heeft niet alleen geleid tot een aanscherping van de regels die gelden voor de compliance officer van een trustkantoor, maar ook tot een oproep van de toezichthouder aan de compliance officer om actief toe te zien op de beheersing van integriteitsrisico’s. In deze bijdrage wordt verkend onder welke omstandigheden de compliance officer het risico loopt te worden bestraft vanwege door het trustkantoor begane verboden gedragingen. Geconcludeerd wordt dat het Openbaar Ministerie en De Nederlandsche Bank duidelijkheid dienen te geven aan de compliance officer onder welke omstandigheden zij vervolging of bestraffing passend en geboden achten.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Verder in dit artikel:
1. Inleiding
2. Het speelveld van de compliance officer
2.1. Taak compliance officer
2.2. Inrichtingseisen aan de compliancefunctie
2.3. Werkzaamheden compliance officer
3. Feitelijk leidinggeven
3.1. Verschijningsvormen
3.2. Bevoegd en redelijkerwijs gehouden
3.3. (Voorwaardelijk) opzet
3.4. Feitelijk leidinggeverschap in de (toezichts)praktijk
3.5. De compliance officer als feitelijk leidinggevende
4. Medeplegen
4.1. Juridisch kader
4.2. De compliance officer als medepleger
5. Reëel risico op bestraffing?
6. Afsluiting
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. J.A. Zwinkels1
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
29 juni 2020
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvSO/16193
VoorwoordAan actuele maatschappelijke ontwikkelingen geen gebrek.
In deze aflevering een artikel over de mogelijkheden van het slachtoffer (waaronder ook een onderneming kan vallen die slachtoffer is gewor...
