Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance 2006 nr. 6
De rol van de compliance officer bij de integriteitsbewaking: ‘It’s a jungle out there’
mr. drs. E. Weller
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
DSI zet voortdurend nieuwe stappen in het uitbouwen van
de integriteitbewaking en de deskundigheid binnen de
financiële dienstverlening op het gebied van beleggen.
Deze nieuwe stappen hebben geresulteerd in een integriteitsysteem
dat in de gehele keten van de effectendienstverlening
bij de DSI-deelnemers ter preventie en correctie
kan worden geïntegreerd. Bij ‘preventie’ gaat het om
educatie, registratie en pre- en in-employmentscreening
en bij ‘correctie’ gaat het om geschillenbeslechting, DSIklachtencommissie
en tuchtzaken.
Bij de meeste financiële ondernemingen is de integriteitbewaking
neergelegd bij de compliance officer. Door
middel van deze publicatie tracht ik een bijdrage te leveren
aan de discussie welke rol de compliance officer in het
bewakingstraject kan leveren.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. drs. E. Weller
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
24 mei 2007
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/3037
Uitdagingen voor de compliancedisciplineToezichthouders hebben inmiddels naast de bekende risico’s
voor financiële instellingen, zoals marktrisico, debiteurenrisico,
juridisch risico en operationeel risico, ook
compliancerisico’s geïd...
Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (23)In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen
verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken
worden behandeld en concrete aanbevelingen
worden gedaan voor het bevo...
