Compliance, Ethics & Sustainability

Voorheen tijdschrift voor Compliance

2006 nr. 6

  •  

Redactie

Hoofdredactie

prof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers

Redactie

Emmeline van Heukelem
Arend Koper
Paulien Makkinga
Edward Nkune
Peter-Jan Engelen
Annemarije Schoonbeek
Linda Schut
Claudia Sijstermans LLM
Marlon Straathof
Bartheke Weerstra

Vaste medewerkers

Sam Curtis
Edgar D. Karssing

Redactiesecretaris(sen)

Frank T.G.J. Segers

 

Artikel

Uitdagingen voor de compliancediscipline

drs. C.J.E. Dasselaar RA

Toezichthouders hebben inmiddels naast de bekende risico’s voor financiële instellingen, zoals marktrisico, debiteurenrisico, juridisch risico en operationeel risico, ook compliancerisico’s geïdentificeerd. Het compliancerisico wordt gezien als het risico van sancties, materiële verliezen of reputatieschade van de instelling als gevolg van het niet voldoen aan wetten, regels, industrie standaarden en gedragscodes die betrekking hebben op de kernactiviteiten van de financiële instelling. Het beheersen van dit risico is bezig een vak te worden en wordt qua omvang en importantie do... abonneren of dit artikel kopen.

Wat bracht ons de Toeter van Docters van Leeuwen?

mr. drs. M. Heijmering en drs. M. Lückerath-Rovers

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) wordt steeds groter. Bij oprichting in 1988 als Stichting Toezicht Effectenverkeer (STE) bestond de toezichthouder nog maar uit drie werknemers. Echter vanaf 2000 groeit het aantal werknemers snel, zodat er vandaag de dag ruim 450 mensen werkzaam zijn. Vanaf haar oprichting worden steeds meer taken op het gebied van publieke bestuursbevoegdheden, handhavingsbevoegdheden en (nadere) regelgeving aan haar overgedragen1. De reden voor de invoering en wijziging van wetten kan vaak gevonden worden in schandalen welke zich hebben voorg... abonneren of dit artikel kopen.

De rol van de compliance officer bij de integriteitsbewaking: ‘It’s a jungle ...

mr. drs. E. Weller

DSI zet voortdurend nieuwe stappen in het uitbouwen van de integriteitbewaking en de deskundigheid binnen de financiële dienstverlening op het gebied van beleggen. Deze nieuwe stappen hebben geresulteerd in een integriteitsysteem dat in de gehele keten van de effectendienstverlening bij de DSI-deelnemers ter preventie en correctie kan worden geïntegreerd. Bij ‘preventie’ gaat het om educatie, registratie en pre- en in-employmentscreening en bij ‘correctie’ gaat het om geschillenbeslechting, DSIklachtencommissie en tuchtzaken. Bij de meeste financiële ondernemingen is... abonneren of dit artikel kopen.

Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (23)

dr. E.D. Karssing

In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen van de integriteit van organisaties en haar medewerkers. Niet iedereen weet deze publicaties te vinden of heeft tijd ze te lezen. Daarom kijkt Edgar Karssing geregeld voor het Tijdschrift voor Compliance in de boekenkast van de bedrijfsethiek en bespreekt hij een artikel of boek. Deze bijdragen zijn geen recensies, maar een samenvatting van de belangrijkste conclusies en aanbevelinge... abonneren of dit artikel kopen.

Jurisprudentie

Stichting Autoriteit Financiële Markten / gedaagden

mr. M. Veeneman

Het College van Beroep voor het bedrijfsleven (‘CBb’) komt tot het oordeel dat de Autoriteit Financiële Markten (‘AFM’) in 2003 ten onrechte heeft beslist dat twee bestuurders van vermogensbeheerder Veer Palthe Voûte (‘VPV’) hun functie niet langer mochten uitoefenen. abonneren of dit artikel kopen.

Wet- en regelgeving

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

NEDERLANDSE ZAKEN Wet financiële dienstverlening (Wfd) AFM schrijft artikel over markttoetreding in het kader van de Wet financiële dienstverlening (Wfd) abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

NEDERLANDSE ZAKEN Wet financiële dienstverlening (Wfd) Behandeling Wfd-vergunningaanvragen abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

NEDERLANDSE ZAKEN Wet financiële dienstverlening (Wfd) AFM waarschuwt consumenten voor misleiding abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

NEDERLANDSE ZAKEN Wet financiële dienstverlening (Wfd) Nieuwe Financiële Bijsluiter ingevoerd abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

NEDERLANDSE ZAKEN Wet financiële dienstverlening (Wfd) Deskundigheidseisen financiële dienstverlening aangepast abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

NEDERLANDSE ZAKEN Wet op het financieel toezicht (Wft) Publicatie in het Staatsblad abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

NEDERLANDSE ZAKEN Wet op het financieel toezicht (Wft) Wft-vrijstelling onder voorwaarden voor waarborg- en garantiefondsen abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

NEDERLANDSE ZAKEN Wet op het financieel toezicht (Wft) Wet implementatie kapitaalakkoord Bazel 2 abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

NEDERLANDSE ZAKEN Wet op het financieel toezicht (Wft) Afweging afschaffing Wet toezicht natura-uitvaartverzekeringsbedrijf abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

OVERIGE NEDERLANDSE ZAKEN Wet toezicht beleggingsinstellingen Herziening van de attentiepuntenlijst herziene Wet toezicht beleggingsinstellingen (Wtb) abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

OVERIGE NEDERLANDSE ZAKEN DNB Publicatie DNB Workingpaper: Global Risk, Investment and emotions abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

EUROPESE ZAKEN MiFID CESR publiceert MiFID Level 3-werkprogramma voor 2007 en twee consultaties abonneren of dit artikel kopen.

Deel deze pagina:

Abonneren

Vorige edities

RSS