Compliance, Ethics & Sustainability
An international journal with a European focus 2007 nr. 6
Vermogensscheiding: aandachtspunten bij de bescherming van de rechten van cliënten
mw. drs. Y.O.M. van Vugt en mr. A.A. van Angeren
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Het faillissement van Van der Hoop Bankiers NV heeft
nogmaals laten zien dat vermogensscheiding van groot
belang is voor de bescherming van de rechten van cliënten.
Onder vermogensscheiding wordt verstaan: het scheiden
van financiële instrumenten van cliënten van het vermogen
van de beleggingsonderneming.
Uit het marktbreed onderzoek dat de AFM heeft gedaan
naar de vermogensscheiding bij beleggingsondernemingen is
gebleken dat het een complex onderwerp is. De complexiteit
bestaat met name uit de vereiste samenhang van juridische
en operationele aspecten die moeten zorgdragen voor een
adequate bescherming van de rechten van cliënten.
Het doel van dit artikel is u te informeren over het onderwerp
vermogensscheiding en de aandachtspunten daarbij
voor de compliance officers.
De aandachtspunten voor compliance officers liggen met
name bij de issues die kunnen spelen op het gebied van het
bewaren van financiële instrumenten bij een derde, de
voorwaarden waaraan een bewaarinstelling dient te voldoen,
het ‘levering tegen betaling’-principe alsmede de administratieve
organisatie en interne controle.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mw. drs. Y.O.M. van Vugt en mr. A.A. van Angeren
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
23 december 2007
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/5050
Wat is een ‘gevaarlijke’ compliancegedachteIn de enquête die de basis vormde voor de Compliance
Survey 20071 is (onder andere) de vraag gesteld die als
titel boven dit artikel staat.
Er bestaat ‘vrees’ voor zelfgenoegzaamheid: ‘Wij hebbe...
