Het inloggen door middel van LinkedIn is helaas buiten gebruik gesteld.
Gebruik de knop "wachtwoord vergeten" i.c.m. uw e-mail adres welke ook aan uw LinkedIn account is gekoppeld om een wachtwoord in te stellen voor onze website.
Hoofdredactie Sharon Oded
|
Redactie Joris J. Blaauw Renske Fikkers Karen F. Fluks Emmeline van Heukelem Arend Koper Edward Nkune Peter-Jan Engelen mr. A. B. Schoonbeek C. Sijstermans LLM Marlon Straathof Marijke Terpstra Bartheke Weerstra Anne-Claire L. Wilmink
|
Vaste medewerkers Sam Curtis Edgar D. Karssing
|
|
Redactiesecretaris(sen) Frank T.G.J. Segers
|
|
Net als de Nederlandse term ‘gezelligheid’ zich moeilijk laat vertalen in het Engels, laat de Engelse term ‘compliance’ zich moeilijk vertalen in het Nederlands. abonneren of dit artikel kopen.
Hoe dienen compliance officers om te gaan met MiFID? Wat zijn de minimumvereisten voor de inrichting van de compliancefunctie? abonneren of dit artikel kopen.
Beurshandel op basis van voorwetenschap is verboden. Dat hoef je een gemiddelde bankmedewerker niet te vertellen. Net als dat je beter geen zaken kunt doen met dubieuze klanten. Lastiger wordt het in schemergebieden. Betekent vertrouwelijkheid van klantinformatie dat je het thuis niet meer over je werk mag hebben? Of in de trein met een collega? Sta je er ooit bij stil dat er misschien andere forensen meeluisteren? Deze en andere dilemma’s passeren de revue in de door TinQwise ontwikkelde compliance-e-learningmodule van ING Nederland. abonneren of dit artikel kopen.
Het faillissement van Van der Hoop Bankiers NV heeft nogmaals laten zien dat vermogensscheiding van groot belang is voor de bescherming van de rechten van cliënten. Onder vermogensscheiding wordt verstaan: het scheiden van financiële instrumenten van cliënten van het vermogen van de beleggingsonderneming. Uit het marktbreed onderzoek dat de AFM heeft gedaan naar de vermogensscheiding bij beleggingsondernemingen is gebleken dat het een complex onderwerp is. De complexiteit bestaat met name uit de vereiste samenhang van juridische en operationele aspecten die moeten zorgdragen voor ... abonneren of dit artikel kopen.
In de enquête die de basis vormde voor de Compliance Survey 20071 is (onder andere) de vraag gesteld die als titel boven dit artikel staat. Er bestaat ‘vrees’ voor zelfgenoegzaamheid: ‘Wij hebben een compliance officer, dus wij hebben compliance onder controle’. Een gevaarlijke gedachte is ook de veronderstelling dat ‘wij alle activiteiten kunnen monitoren’. In dit antwoord lijkt de combinatie van snelheid en veelheid van relevante primaire processen en de span of control van compliance op gespannen voet met elkaar te staan. Een gevaarlijke gedachte is ook dat als men ‘geen beric... abonneren of dit artikel kopen.
EUR-leerstoel ‘Compliance en Risicobeheersing in de financiële sector’ abonneren of dit artikel kopen.
Aansprakelijkheid van toezichthouders abonneren of dit artikel kopen.
Pensioenkoepels bundelen krachten voor compliance abonneren of dit artikel kopen.
Leids Hout Vermogensbeheer BV (LHV) beschikte over een vergunning voor het verrichten van vermogensbeheer. Vanaf september 1997 startte een – later aan haar gelieerd – Assurantiekantoor Finacon samen met ING Bank NV beleggingpools. Hierbij werden gelden van verschillende beleggers samengevoegd en als één geheel belegd, waarbij iedere belegger deelnam naar rato van het ingebrachte percentage. Tussen ING en Finacon zijn besprekingen gevoerd en de vraag is gerezen of de beoogde vorm van beleggen geen toestemming van De Nederlandsche Bank (DNB) behoefde. Daarop heeft LHV deze vraag vo... abonneren of dit artikel kopen.
Per 1 februari 2007 is de site www.boober.nl in de lucht. Dit is een website waarop particulieren geld kunnen lenen en uitlenen. Boober Benelux (later Nederland) BV faciliteert slechts de website en de incasso ter zake tot stand gekomen leningen. Zelf verleent zij geen kredieten dan wel professionele kredietbemiddeling. Een vergunning op grond van de Wft is derhalve niet nodig. In eerste instantie zou dit een vergunning moeten zijn op grond van art. 2:60 (voor het aanbieden van krediet), later (mede) op grond van art. 2:80 lid 1 (voor het bemiddelen) Wft. De Autoriteit Financiële ... abonneren of dit artikel kopen.
Met enig regelmaat wordt een financiële instelling met het begrip zorgplicht geconfronteerd. Zo deed op 23 maart jl. de Hoge Raad uitspraak in de zaak ABN AMRO Bank N.V. (de Bank)/Van Velzen, waarin de vraag centraal stond in hoeverre een bank als professionele dienstverlener een belegger dient te beschermen tegen wat ‘casinogedrag’ wordt genoemd. Met casinogedrag wordt de neiging omschreven om verliezen niet te aanvaarden, maar om te speculeren op een kentering van het beursklimaat om op die manier verliezen weer goed te maken. De feiten Vanaf 1996 hield Van Velzen (hierna: bele... abonneren of dit artikel kopen.
RSS