Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance
2007 nr. 6
Redactie
Hoofdredactieprof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers
|
Redactie Emmeline van Heukelem Arend Koper Paulien Makkinga Edward Nkune Peter-Jan Engelen Annemarije Schoonbeek Linda Schut Claudia Sijstermans LLM Marlon Straathof Bartheke Weerstra
|
Vaste medewerkers Sam Curtis Edgar D. Karssing
|
Redactiesecretaris(sen) Frank T.G.J. Segers
|
Artikel
Roelof GoudswaardNet als de Nederlandse term ‘gezelligheid’ zich moeilijk laat
vertalen in het Engels, laat de Engelse term ‘compliance’
zich moeilijk vertalen in het Nederlands. abonneren of dit artikel kopen.
L. Claassen RBA AA en J.J.A. Jacobs MAHoe dienen compliance officers om te gaan met
MiFID?
Wat zijn de minimumvereisten voor de inrichting van
de compliancefunctie? abonneren of dit artikel kopen.
Hanno BakkerenBeurshandel op basis van voorwetenschap is verboden. Dat
hoef je een gemiddelde bankmedewerker niet te vertellen.
Net als dat je beter geen zaken kunt doen met dubieuze
klanten. Lastiger wordt het in schemergebieden. Betekent
vertrouwelijkheid van klantinformatie dat je het thuis niet
meer over je werk mag hebben? Of in de trein met een
collega? Sta je er ooit bij stil dat er misschien andere forensen
meeluisteren? Deze en andere dilemma’s passeren de revue
in de door TinQwise ontwikkelde compliance-e-learningmodule
van ING Nederland. abonneren of dit artikel kopen.
mw. drs. Y.O.M. van Vugt en mr. A.A. van AngerenHet faillissement van Van der Hoop Bankiers NV heeft
nogmaals laten zien dat vermogensscheiding van groot
belang is voor de bescherming van de rechten van cliënten.
Onder vermogensscheiding wordt verstaan: het scheiden
van financiële instrumenten van cliënten van het vermogen
van de beleggingsonderneming.
Uit het marktbreed onderzoek dat de AFM heeft gedaan
naar de vermogensscheiding bij beleggingsondernemingen is
gebleken dat het een complex onderwerp is. De complexiteit
bestaat met name uit de vereiste samenhang van juridische
en operationele aspecten die moeten zorgdragen voor ... abonneren of dit artikel kopen.
prof. dr. A.B. Hoogenboom en prof. dr. mr. Marcel Pheijffer RA*In de enquête die de basis vormde voor de Compliance
Survey 20071 is (onder andere) de vraag gesteld die als
titel boven dit artikel staat.
Er bestaat ‘vrees’ voor zelfgenoegzaamheid: ‘Wij hebben
een compliance officer, dus wij hebben compliance
onder controle’. Een gevaarlijke gedachte is ook de
veronderstelling dat ‘wij alle activiteiten kunnen monitoren’.
In dit antwoord lijkt de combinatie van snelheid
en veelheid van relevante primaire processen en de span
of control van compliance op gespannen voet met elkaar
te staan. Een gevaarlijke gedachte is ook dat als men
‘geen beric... abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder, mr. R.N.M. van der Mast, J.J.M. de Groot BSc en mr. F.A.M. DaanEUR-leerstoel ‘Compliance en Risicobeheersing
in de financiële sector’ abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder, mr. R.N.M. van der Mast, J.J.M. de Groot BSc en mr. F.A.M. DaanAansprakelijkheid van toezichthouders abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder, mr. R.N.M. van der Mast, J.J.M. de Groot BSc en mr. F.A.M. DaanWft/MiFID abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder, mr. R.N.M. van der Mast, J.J.M. de Groot BSc en mr. F.A.M. DaanMinisterie van Financiën abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder, mr. R.N.M. van der Mast, J.J.M. de Groot BSc en mr. F.A.M. DaanDNB abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder, mr. R.N.M. van der Mast, J.J.M. de Groot BSc en mr. F.A.M. DaanOverig abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder, mr. R.N.M. van der Mast, J.J.M. de Groot BSc en mr. F.A.M. DaanEuropese zaken
CESR
abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder, mr. R.N.M. van der Mast, J.J.M. de Groot BSc en mr. F.A.M. DaanOverige zaken
FATF abonneren of dit artikel kopen.
mr. I.A. Mallon-KeijzerPensioenkoepels bundelen krachten
voor compliance abonneren of dit artikel kopen.
Jurisprudentie
mr. drs. R.Y. NautaLeids Hout Vermogensbeheer BV (LHV) beschikte over een
vergunning voor het verrichten van vermogensbeheer. Vanaf
september 1997 startte een – later aan haar gelieerd –
Assurantiekantoor Finacon samen met ING Bank NV
beleggingpools. Hierbij werden gelden van verschillende
beleggers samengevoegd en als één geheel belegd, waarbij
iedere belegger deelnam naar rato van het ingebrachte
percentage. Tussen ING en Finacon zijn besprekingen
gevoerd en de vraag is gerezen of de beoogde vorm van
beleggen geen toestemming van De Nederlandsche Bank
(DNB) behoefde. Daarop heeft LHV deze vraag vo... abonneren of dit artikel kopen.
mr. drs. R.Y. NautaPer 1 februari 2007 is de site www.boober.nl in de lucht.
Dit is een website waarop particulieren geld kunnen lenen
en uitlenen. Boober Benelux (later Nederland) BV faciliteert
slechts de website en de incasso ter zake tot stand gekomen
leningen. Zelf verleent zij geen kredieten dan wel professionele
kredietbemiddeling. Een vergunning op grond van de
Wft is derhalve niet nodig. In eerste instantie zou dit een
vergunning moeten zijn op grond van art. 2:60 (voor het
aanbieden van krediet), later (mede) op grond van art. 2:80
lid 1 (voor het bemiddelen) Wft. De Autoriteit Financiële
... abonneren of dit artikel kopen.
mr. drs. R.Y. NautaMet enig regelmaat wordt een financiële instelling met het
begrip zorgplicht geconfronteerd. Zo deed op 23 maart jl.
de Hoge Raad uitspraak in de zaak ABN AMRO Bank N.V.
(de Bank)/Van Velzen, waarin de vraag centraal stond in
hoeverre een bank als professionele dienstverlener een belegger
dient te beschermen tegen wat ‘casinogedrag’ wordt
genoemd. Met casinogedrag wordt de neiging omschreven
om verliezen niet te aanvaarden, maar om te speculeren op
een kentering van het beursklimaat om op die manier
verliezen weer goed te maken.
De feiten
Vanaf 1996 hield Van Velzen (hierna: bele... abonneren of dit artikel kopen.
Vorige edities
2024
2023
2022
Eerdere edities kunt u doorzoeken in het archief.
RSS