Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance 2010 nr. 5
In 2015 zijn de afdelingen compliance, audit en risk management samengevoegd!
mr. drs. E.J. Weller*
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
De huidige opzet van het interne toezicht op naleving van
wet- en regelgeving van een (financiële) onderneming is erg
versnipperd en er is veel onduidelijkheid over de begrenzing
van de rol. De versnippering is het gevolg van de omstandigheid
dat diverse afdelingen ook een rol vervullen bij het
interne toezicht. Naast de compliance afdeling zijn dat onder
andere: de raad van commissarissen, arbeidszaken, juridische
zaken, interne accountantsdienst, interne controle,
(operationeel) risico management, (groeps)secretariaat,
IT, enz. De onduidelijkheid van de begrenzing vindt zijn
oorsprong waarschijnlijk bij de omstandigheid dat het bestuur
van de onderneming de afdeling compliance het liefst
zo dicht mogelijk bij de medewerkers in de eerste lijn heeft.
Immers het bestuur geeft er de voorkeur aan dat fouten worden
voorkomen. Daarmee wil ik zeggen dat de toezichtstaken
van de compliance officer veelal reeds een onderdeel
uitmaken van het operationele proces. Een voorbeeld is
de betrokkenheid van een compliance officer bij het opmaken
van een advertentie. Stond de compliance officer vroeger
nog aan het einde van het opmaaktraject, tegenwoordig
wordt hij/zij reeds in de opstartfase bij het opmaken van een
reclame betrokken. De versnippering en de begrenzing van
vraagstukken staan een eenduidige inrichting van de compliance
functie in de weg. Hieraan zal in 2015 een einde zijn
gekomen.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. drs. E.J. Weller*
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
17 november 2010
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/8843
Redactioneel LeiderschapEnkele weken geleden heb ik deelgenomen aan een executive managementprogramma van
een Amerikaanse universiteit. Een van de concepten die we hebben besproken is ‘adaptive
leadership’. Adaptief lei...
Compliance Column. Compliance voor uilskuikensIn mijn columns in TvCo 2010, nrs. 3 en 4 maakte ik me
ooit schuldig aan het (veelvuldig) citeren van anderen; en
daarbij (zoals me uit hooggeleerd commentaar duidelijk
werd) maakte ik ook te ve...
Profielschets van de compliance officer 2015
Het is vaak voorspeld en nog steeds niet door de feiten achterhaald:
compliance is ‘here to stay’... De vraag is alleen:
in welke vorm? Hoe ontwikkelt het vak zich verder en welke
ker...
De verwevenheid tussen compliance en integriteitOfficer en Compliance Officer bij de AFM. De
auteurs schrijven dit artikel op persoonlijke titel.
De bekendheid met het begrip ‘compliance’ is bij veel mensen
de afgelopen jaren flink gestegen. ...
