Effectiviteit, publieke verantwoording en transparantie van het Financieel Expertise Centrum
M. van den Broek LLM*
1. Introductie
Naar aanleiding van een aantal (inter)nationale schandalen
is de financiële wereld de laatste tien tot twintig jaar een belangrijk
aandachtspunt geworden voor veel toezichthouders
en handhavende instanties.1 Deze vergrote aandacht voor
de financiële sector is terecht. Immers, de financiële sector
is vanuit een sociaaleconomisch oogpunt belangrijk. De samenleving
moet financiële markten (blijven) vertrouwen,
zodat investeringen worden gedaan en de economie stabiel
blijft. Om dit vertrouwen te behouden, is de integriteit van
de financiële sector
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
cruciaal. In Nederland is het bevorderen
van de integriteit van de financiële sector sinds de Nota Integriteit
Financiële Sector uit 1997 een terugkerend thema.2
Sinds 2003 is het tevens expliciet als doelstelling opgenomen
in de financiële wet- en regelgeving.3
Een van de belangrijkste voorwaarden voor de realisatie van
dit doel is een goede samenwerking tussen alle betrokken
partijen.4 Dit heeft geleid tot de oprichting van een multidisciplinair
samenwerkingsverband: het Financieel Expertise
Centrum (FEC). Het FEC is een samenwerkingsverband tussen
meerdere overheidspartners die allemaal een taak hebben
in relatie tot de integriteit van de financiële sector.
Hoewel het FEC nu ruim twaalf jaar actief is, is er tot nu toe
maar weinig bekend over dit samenwerkingsverband. En
dat terwijl diens activiteiten een grote impact kunnen hebben
op burgers en rechtspersonen.5 De jaarverslagen van het
FEC geven aanleiding tot interessante vragen. Zo is het onduidelijk
hoe de partners precies met elkaar samenwerken.
Binnen het FEC kan informatie worden uitgewisseld, maar
hoe is dit juridisch geregeld, en hoe vaak vindt uitwisseling
daadwerkelijk plaats? Ook is onduidelijk of de wettelijke
grondslagen voor de uitwisseling van informatie binnen het
FEC wel voldoende zijn. En tot slot, wordt er door het FEC
verantwoording afgelegd over de uitwisseling van informatie
tussen de partners? Zulke vragen richten zich op aspecten
van effectiviteit, publieke verantwoording en transparantie.
Deze noties worden veelal aangemerkt als beginselen
van goed bestuur.6
Ook voor compliance officers zijn bovengenoemde vragen
van belang. Duidelijk is dat onder omstandigheden (vertrouwelijke)
informatie aan de financiële toezichthouders moet
worden verstrekt. Men dient zich echter ook goed te vergewissen
van de mogelijkheden voor het verdere gebruik van
deze informatie door de toezichthouders, zoals het uitwisselen
van informatie met andere handhavende instanties. Daarom
is een goede kennis van de organisatie en het functioneren
van het FEC en in het bijzonder de juridische grenzen
die aan dat functioneren gesteld worden, onontbeerlijk.
Dit artikel probeert inzicht te geven in het functioneren van
het FEC aan de hand van de vraag hoe dit samenwerkingsverband
kan worden gewaardeerd vanuit het perspectief van
goed bestuur. Daarvoor wordt in paragraaf 2 eerst kort uitgelegd
wat het FEC is. Vervolgens wordt ingegaan op de betekenis
van effectiviteit, publieke verantwoording en transparantie
als beginselen van goed bestuur. In paragraaf 4 wordt
230
de informatie-uitwisseling binnen het FEC gewaardeerd op
basis van deze drie beginselen. Dit artikel eindigt met een
conclusie in paragraaf 5.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
