Waarschuwingslijst FATF, verscherpt clientenonderzoek ex art. 8 WWFT

Robbert - Jan Boswijk, 2 november 2012 10:47 Indien een jurisdictie is opgenomen in een waarschuwingslijst van de FATF geven DNB en het MvF hieraan uitvoering door instellingen te wijzen op het verscherpt clientenonderzoek ex art. 8 WWFT. Bij landen met onvoldoende verbetering geldt dat er één of meerdere aanvullende maatregelen ten aanzien van relaties met ingezetenen van deze jurisdicties en het uitvoeren van transacties van/naar deze jurisdicties nodig zijn. Onder verscherpt cliëntenonderzoek vallen de volgende maatregelen: * verkrijgen van aanvullende informatie over cliënten en de uiteindelijk belanghebbenden die ingezetenen zijn van betreffende jurisdicties, onder ander bestaande uit aanvullende informatie over doel en aard van de zakelijke relatie en over de herkomst van de fondsen en de bron van het vermogen van de cliënten of de uiteindelijk belanghebbenden; * verhoogde frequentie van periodieke herziening en actualisatie van informatie over cliënten en de uiteindelijk belanghebbenden die ingezetenen zijn van betreffende jurisdicties; * verscherpte monitoring en controle van de zakelijke relatie en de transacties door cliënten die ingezetenen zijn van betreffende jurisdicties, alsmede het verkrijgen van aanvullende informatie over de achtergrond en aanleiding voor geplande of uitgevoerde transacties. Voor wat onder 'aanvullende maatregelen’ valt verwijs ik u graag naar de website van DNB. Jurisdicties met ernstige tekortkomingen: Iran en Noord Korea. Art. 8 WWFT van toepassing. Jurisdicties met onvoldoende verbetering (aanvullende maatregelen): Bolivia, Cuba, Ecuador, Ethiopië, , Indonesië, Kenia, Myanmar, Nigeria, Pakistan, Sao Tomé en Principe, Sri Lanka, Syrië, Tanzania, Thailand Turkije*, Vietnam en Jemen. De volgende vergadering van de FATF staat gepland voor februari 2013, waarna de lijst zal worden bijgewerkt. De FATF heeft naar aanleiding van haar plenaire vergadering (oktober 2012) twee documenten doen uitgaan waarin wordt gewezen op jurisdicties met tekortkomingen in hun systeem ter bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.