Tijdschrift voor Financieel Recht
2016 nr. 3
Beboeting van feitelijk leidinggevers in het financiële toezicht - Verkenning van vijf jaar rechtspraak
mr. drs. S.M. Peek en mr. B. de Vries
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
De financiële toezichthouders leggen bestuurders en managers die betrokken zijn bij overtredingen door ondernemingen meer en meer onder een vergrootglas. De AFM en DNB maken steeds vaker gebruik van hun bevoegdheid bestuurlijke boetes op te leggen aan personen die feitelijk leidinggeven aan dergelijke overtredingen. Boetes kunnen aanzienlijke consequenties hebben voor senior management in de financiële sector. Dit artikel geeft een eerste overzicht van de procedures die daarover in de afgelopen jaren zijn gevoerd. Aan de orde komen de criteria om als feitelijk leidinggever te kunnen worden aangemerkt, de bestuurlijke boetes in cijfers en de argumenten die feitelijk leidinggevers zoal aanvoeren tegen de oplegging en de hoogte van de boetes. Ook worden mogelijke gevolgen van bestuurlijke boetes voor bestuurders en managers besproken. Hiermee wordt beoogd praktische inzichten en handvatten te bieden voor het geval natuurlijke personen zich geconfronteerd zien met potentiële toezichtsmaatregelen.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Verder in dit artikel:
2. Management onder de loep
3. Grondslag en totstandkoming van individuele boetebevoegdheid
3.1. Wettelijk kader boetebevoegdheid financieel toezicht
3.2. Boetebevoegdheid feitelijk leidinggevers
4. Criteria voor feitelijk leidinggeven
4.1. Beschikken en aanvaarden
4.2. Persoonlijke verwijtbaarheid van de feitelijk leidinggever
4.3. De kwalificatie in de rechtspraak
5. Opgelegde boetes in cijfers
6. Punten van overweging van de bestuursrechter
6.1. Verwijtbaarheid
6.2. Ne bis in idem[58]
6.3. Gelijkheidsbeginsel
6.4. Evenredigheid
6.5. Draagkracht
7. Voorbij de bestuurlijke boete
8. Uitgeleide
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. drs. S.M. Peek en mr. B. de Vries1
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
22 maart 2016
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:FR/12760
Consultatieperikelen beleggersgiroOp 2 februari jl. lanceerde de AFM de publieke consultatie over de voorgenomen wijzigingen van de bepalingen aangaande vermogensscheiding in de Nadere Regeling gedragstoezicht financiële onder...
Requiem voor het effectenbewaarbedrijf? Op 3 februari 2016 heeft de AFM een consultatiedocument gepubliceerd betreffende een voorgenomen besluit tot wijziging van de Nadere regeling gedragstoezicht financiële onde...
NieuwsWet- en regelgeving EuropeesEuropese Commissie (EC)Rapport over effect gewijzigde IAS 19 op volatiliteit eigen vermogen Op 6 januari 2016 heeft de EC voor het Europees Parlement en de Raad van de E...
