De publicatie van boetebesluiten door DNB en de AFM

Ontwikkelingen aan de hand van recente jurisprudentie

Het onderwerp van dit themanummer is '25 jaar boetes en dwangsommen in de financiële sector'. Daarin mag onzes inziens geen bijdrage ontbreken waarin wordt ingegaan op de openbaarmaking van boetebesluiten.2 De op De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) rustende beginselplicht om boetes openbaar te maken betreft een uitzondering op de geheimhoudingsplicht waar beide toezichthouders uit hoofde van de financiële toezichtwetgeving toe gehouden zijn. Hierbij kan onderscheid gemaakt worden tussen de zogenaamde 'vroegtijdige' openbaarmaking van boetebesluiten en de 'latere' openbaarmaking, na het onherroepelijk worden van een besluit. De vroegtijdige openbaarmaking betreft per definitie een sanctie waarvan nog niet in rechte vaststaat dat deze terecht is opgelegd en dit kan om die reden als controversieel worden beschouwd. Het behoeft immers geen toelichting dat de publicatie van een bo...

Verder in dit artikel:

Ontwikkelingen aan de hand van recente jurisprudentie

1. Het juridisch kader

2. Interessante vraagstukken en ontwikkelingen

2.1. Doelen van publicatie

2.2. Reputatieschade

2.3. Andere mogelijke gevolgen van publicatie: beëindiging bankrelatie; kritische vragen van relaties; verlies van opdrachtgevers; minder opdrachten; niet kunnen openen van een rekening

2.4. Consequenties als er overtredingen vervallen en/of het boetebedrag wordt gematigd na openbaarmaking van het boetebesluit?

2.5. Wijze van openbaarmaking

3. Afrondende opmerkingen