Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance 2006 nr. 2
Het know-your-clientprincipe in de trustbranche; Een krachtveld tussen wet, regeling en branche1
mr. Robbert-Jan Lugard*
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Eén van de belangrijkste onderdelen van de Wet toezicht
trustkantoren2 (Wtt) is het, niet als zodanig genoemde,
Know-Your-Clientprincipe (KYC-principe). Regels met
betrekking tot het KYC-principe worden gesteld in de
Regeling Integere Bedrijfsvoering Wtt3 (Rib Wtt). In het
kader van integere bedrijfsvoering, moet een trustkantoor
voordat het een cliënt4 accepteert zich afvragen wat de
integriteitrisico’s zijn, verbonden aan de acceptatie van
een cliënt. In dit artikel zal stapsgewijs worden ingegaan
op verplichtingen die uiteindelijk kunnen leiden tot de
acceptatie van een cliënt: de cliëntacceptatieprocedure.
Enerzijds zal worden beschreven wat de Rib Wtt stelt,
anderzijds wat er in de praktijk door DNB wordt verlangd.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. Robbert-Jan Lugard*
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
23 mei 2007
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/2949
De ‘stille curator’In deze bijdrage zullen wij aan de hand van wet- en
regelgeving en praktijksituaties de toepassing van het
middel ‘stille curator’ beschrijven. Wij beperken ons tot de
stille curator zoals besch...
Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (20)In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen
verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken
worden behandeld en concrete aanbevelingen
worden gedaan voor het bevo...
