Compliance, Ethics & Sustainability

Voorheen tijdschrift voor Compliance

2006 nr. 2

  •  

Redactie

Hoofdredactie

prof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers

Redactie

Emmeline van Heukelem
Arend Koper
Paulien Makkinga
Edward Nkune
Peter-Jan Engelen
Annemarije Schoonbeek
Linda Schut
Claudia Sijstermans LLM
Marlon Straathof
Bartheke Weerstra

Vaste medewerkers

Sam Curtis
Edgar D. Karssing

Redactiesecretaris(sen)

Frank T.G.J. Segers

 

Artikel

Uit de compliancepraktijk: Ethisch reveil en de tafel van elf

Mark van Driel

Compliancebeleid, handboek compliance, gedragscodes, complianceregelingen, AO/IC’s, procesbeschrijvingen, werkinstructies, voorlichtingsbrochures, de medewerker moet zich aan het nodige houden. Het zijn allemaal instrumenten die moeten leiden tot naleving van (externe) regelgeving, gewenst gedrag en een beheerste bedrijfsvoering. In Nederland kennen we alleen op grond van artikel 22 en 23 Nadere regeling, gedragscodes voor het omgaan met koersgevoelige informatie en privé-beleggingtransacties waaraan de met de instelling verbonden personen door middel van een schriftelijke overeen... abonneren of dit artikel kopen.

De ‘stille curator’

mr. R. Geskes en H.B. de Vries*

In deze bijdrage zullen wij aan de hand van wet- en regelgeving en praktijksituaties de toepassing van het middel ‘stille curator’ beschrijven. Wij beperken ons tot de stille curator zoals beschreven in de Wet toezicht effectenverkeer 1995 (Wte 1995), de Wet toezicht beleggingsinstellingen (WTB) en de Wet financiële dienstverlening (Wfd), het primaire domein van de AFM1. abonneren of dit artikel kopen.

Monitoren en auditen van soft controls als sluitstuk van de compliancecyclus

drs. M. de Kiewit en mr. J.M. Pleunes-Caljouw*

De compliancefunctie onderneemt diverse soorten maatregelen en activiteiten om de organisatie te laten voldoen aan wet- en regelgeving. Wat de daadwerkelijke effecten van deze maatregelen en activiteiten zijn wordt veelal onvoldoende in kaart gebracht, terwijl het essentieel is om te bepalen of de organisatie daadwerkelijk compliant is. Vooral de effecten van de zogenoemde ‘soft controls’ worden niet of nauwelijks gemeten. In dit artikel wordt uiteengezet waarom en hoe een organisatie de soft controls dient te monitoren en te auditen. abonneren of dit artikel kopen.

Het know-your-clientprincipe in de trustbranche; Een krachtveld tussen wet, r...

mr. Robbert-Jan Lugard*

Eén van de belangrijkste onderdelen van de Wet toezicht trustkantoren2 (Wtt) is het, niet als zodanig genoemde, Know-Your-Clientprincipe (KYC-principe). Regels met betrekking tot het KYC-principe worden gesteld in de Regeling Integere Bedrijfsvoering Wtt3 (Rib Wtt). In het kader van integere bedrijfsvoering, moet een trustkantoor voordat het een cliënt4 accepteert zich afvragen wat de integriteitrisico’s zijn, verbonden aan de acceptatie van een cliënt. In dit artikel zal stapsgewijs worden ingegaan op verplichtingen die uiteindelijk kunnen leiden tot de acceptatie van een cliënt:... abonneren of dit artikel kopen.

Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (20)

drs. E.D. Karssing*

In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen van de integriteit van organisaties en haar medewerkers. Niet iedereen weet deze publicaties te vinden of heeft tijd ze te lezen. Daarom kijkt Edgar Karssing geregeld voor het Tijdschrift voor Compliance in de boekenkast van de bedrijfsethiek en bespreekt hij een artikel of boek. Deze bijdragen zijn geen recensies, maar een samenvatting van de belangrijkste conclusies en aanbevelinge... abonneren of dit artikel kopen.

Jurisprudentie

Nova / Het Meldpunt

mr. M. Veeneman

In deze uitspraak staat de vraag centraal of het Meldpunt Ongebruikelijke Transacties (‘Meldpunt’) gehouden is om op verzoek van het actualiteitenprogramma Nova meldingen openbaar te maken. De feiten Nova verzoekt in september 2003 het Meldpunt om openbaarmaking van de meldingen die door Holland Casino op grond van de Wet melding ongebruikelijke transacties (‘Wet Mot’) zijn verricht. Nova wil onder meer weten welke casino´s hebben gemeld, in welk jaar de meldingen zijn verricht en op welke bedragen de meldingen betrekking hebben. Aangezien het Meldpunt onderdeel uitmaakt van het... abonneren of dit artikel kopen.

Wet- en regelgeving

Deel deze pagina:

Abonneren

Vorige edities

RSS