Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance 2010 nr. 6
Jurisprudentie Compliance
mr. drs. R.Y. Nauta*
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Inzake: opgelegde boetes en (vroegtijdige) publicaties
door de AFM
Inleiding
De Wet op het financieel toezicht (Wft) en haar uitvoeringsregelingen
verbieden veel activiteiten. Absoluut zijn die verboden
niet altijd, want is aan bepaalde voorwaarden voldaan,
dan mag het vaak. Zo zijn na de aanscherping van de
provisieregels per 1 januari 2010 provisies in natura boven
de € 100 verboden, tenzij is voldaan aan de in art. 149a Besluit
Gedragstoezicht financiële ondernemingen (BGfo) gestelde
eisen. Een iets ander soort verbod staat in art. 2:55
Wft, waardoor het verboden is om zonder vergunning in Nederland
beleggingsobjecten aan te bieden. Op overtreding
van al deze regels staan sancties. De Autoriteit Financiële
Markten (AFM) is mede belast met het toezicht op de naleving
en legt in steeds meer gevallen straffen op. Naar aanleiding
van enige uitspraken besteed ik in deze bijdrage met
name aandacht aan de boete, de daaropvolgende publicaties
en de manier waarop de betrokkene daar tegenop kan komen.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. drs. R.Y. Nauta*
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
02 februari 2011
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/8942
Redactioneel. Oud & nieuwOud staat voor de klant centraal en compliance in enge zin. Nieuw staat voor klantbelang
centraal en een normenkader voor het implementeren en meetbaar maken van ethiek en integriteit.
Nieuw staa...
Cultuur als nieuwe focus voor complianceDe rol van compliance, die zich van oudsher beperkt
tot hard controls met betrekking tot de kwaliteit van de
bedrijfsvoering van organisaties, is bezig te veranderen.
Oorzaak: bedrijven komen ni...
De toekomst van bedrijfsethiekHet afgelopen decennium begon met een geruchtmakende
fraude (bouwsector) en eindigde daar ook mee
(vastgoedfraude). Gedragscodes en daaraan gerelateerde
maatregelen hebben niet kunnen voorkomen ...
Lessons LearnedIn deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de
praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering
getrokken kan worden. We learn.
Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen ...
Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (39)In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen
verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken
worden behandeld en concrete
aanbevelingen worden gedaan voor het bevo...
Jurisprudentie ComplianceInzake: opgelegde boetes en (vroegtijdige) publicaties
door de AFM
Inleiding
De Wet op het financieel toezicht (Wft) en haar uitvoeringsregelingen
verbieden veel activiteiten. Absoluut zijn die...
