Compliance, Ethics & Sustainability Voorheen tijdschrift voor Compliance 2004 nr. 2

Uit de compliance praktijk: Compliance rapportages en hoe kook ik een kikker

Mark van Driel

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

In deze bijdrage wil ik het hebben over doel en nut van compliance rapportages. De toezichthouders verwachten dat de financiële instellingen verschillende registraties bijhouden. Dergelijke administratieve vastleggingen zijn in de eerste plaats een instrument van de instelling zelf en dragen bij tot het bevorderen en bewaken van het integriteitsbesef in alle geledingen van de instelling, aldus de toezichthouders. Voor banken kunnen genoemd worden het register op grond van artikel 11 Nadere regeling prudentieel toezicht (NRp) en de administratieve vastlegging zoals die wordt vereist door de nieuwe 'Regeling incidenten kredietinstellingen en verzekeraars' (de Regeling).

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.


Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Artikel
Auteurs
Mark van Driel
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvCo/2705

Verder in 2004 nr.2

 Uit de compliance praktijk: Compliance rapportages en hoe kook ik een kikker

In deze bijdrage wil ik het hebben over doel en nut van compliance rapportages. De toezichthouders verwachten dat de financiële instellingen verschillende registraties bijhouden. Dergelijke admi...

 Employment screening, ken uw medewerker en diens integriteitsrisico's

Met de inwerkingtreding van het Besluit integere bedrijfsvoering is de employment screening van nieuwe en bestaande medewerkers weer volop in de belangstelling komen te staan. Oude wijn in nieuw...

 De rol van compliance en de Wet toezicht trustkantoren

Op 1 maart 2004 is de Wet toezicht trustkantoren (‘Wtt’) in werking getreden bij Koninklijk Besluit van 7 februari 2004.2 Doelstelling van de Wtt is het bevorderen van de integriteit van het fin...

 Compliance bij Luxemburgse fondsen

Nederlandse aanbieders van beleggingsinstellingen verplaatsen de zetel van hun fondsen steeds vaker naar Luxemburg. Hierdoor zijn de fondsen niet meer onderworpen aan de Nederlandse, maar aan de...

 Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (13)

In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevo...