Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance
2004 nr. 2
Redactie
Hoofdredactieprof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers
|
Redactie Emmeline van Heukelem Arend Koper Paulien Makkinga Edward Nkune Peter-Jan Engelen Annemarije Schoonbeek Linda Schut Claudia Sijstermans LLM Marlon Straathof Bartheke Weerstra
|
Vaste medewerkers Sam Curtis Edgar D. Karssing
|
Redactiesecretaris(sen) Frank T.G.J. Segers
|
Artikel
Mark van DrielIn deze bijdrage wil ik het hebben over doel en nut van
compliance rapportages. De toezichthouders verwachten
dat de financiële instellingen verschillende registraties bijhouden.
Dergelijke administratieve vastleggingen zijn in
de eerste plaats een instrument van de instelling zelf en
dragen bij tot het bevorderen en bewaken van het integriteitsbesef
in alle geledingen van de instelling, aldus de
toezichthouders. Voor banken kunnen genoemd worden
het register op grond van artikel 11 Nadere regeling prudentieel
toezicht (NRp) en de administratieve vastlegging
zoals die wordt vereis... abonneren of dit artikel kopen.
A. Wielenga CFE1Met de inwerkingtreding van het Besluit integere bedrijfsvoering
is de employment screening van nieuwe en
bestaande medewerkers weer volop in de belangstelling
komen te staan. Oude wijn in nieuwe zakken of een
nieuwe en noodzakelijke stap in de integriteitshandhaving?
De financiële sector is zich als geen andere sector
bewust van de risico's van incidenten door medewerkers
werkzaam in of ten behoeve van de organisatie. Veel instellingen
werden in het recente verleden in meer of
mindere mate met niet-integer gedrag geconfronteerd.
Vanuit die invalshoek zou er geen enkel beletsel mo... abonneren of dit artikel kopen.
mr. H.C.H.R. Govers1Op 1 maart 2004 is de Wet toezicht trustkantoren (‘Wtt’)
in werking getreden bij Koninklijk Besluit van 7 februari
2004.2 Doelstelling van de Wtt is het bevorderen van de
integriteit van het financiële stelsel door middel van regulering
van de trustsector. De wet levert een bijdrage
aan het tegengaan van witwassen van misdaadgelden
(waaronder begrepen gelden verkregen uit corruptie of
fiscale fraude) via in Nederland gevestigde rechtspersonen
en vennootschappen.3 Het aantal trustkantoren in
Nederland wordt geschat op 150, waarvan een aantal bestaat
uit aan banken gerelateerde kant... abonneren of dit artikel kopen.
drs. C.J. Frohn RA en drs. J.F. Goedhart1Nederlandse aanbieders van beleggingsinstellingen verplaatsen
de zetel van hun fondsen steeds vaker naar
Luxemburg. Hierdoor zijn de fondsen niet meer onderworpen
aan de Nederlandse, maar aan de Luxemburgse wet.
Deze trend is ingegeven door commerciële en bedrijfseconomische
motieven, evenals het transparante handelssysteem,
waar iedereen wordt afgerekend op basis van de intrinsieke
waarde van het fonds - dus zonder bied/laat
spread - en het nagenoeg ontbreken van kapitaalsbelasting.
Bovendien heeft Luxemburg door zijn centrale ligging
en financiële infrastructuur veel ervaring me... abonneren of dit artikel kopen.
drs. E.D. Karssing1In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen
verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken
worden behandeld en concrete aanbevelingen
worden gedaan voor het bevorderen van de
integriteit van organisaties en haar medewerkers. Niet
iedereen weet deze publicaties te vinden of heeft tijd ze
te lezen. Daarom kijkt Edgar Karssing geregeld voor het
Tijdschrift voor Compliance in de boekenkast van de bedrijfsethiek
en bespreekt hij een artikel of boek. Deze bijdragen
zijn geen recensies, maar een samenvatting van
de belangrijkste conclusies en aanbevelinge... abonneren of dit artikel kopen.
Jurisprudentie
mr. F.M.A. 't Hart
De voorzieningenrechter komt tot het oordeel dat de betreffende
leidinggevende niet tot het bedrijf toegelaten
kan worden om zijn werkzaamheden te hervatten, nu verwacht
mag worden dat de arbeidsovereenkomst spoedig
zal eindigen. Hoewel het ontslag op staande voet ten onrechte
is gegeven, heeft de leidinggevende de schijn gewekt
dat hij zich ten koste van het bedrijf wilde verrijken
op grond waarvan er dringende redenen zijn om tot
beëindiging van de arbeidsovereenkomst te komen. abonneren of dit artikel kopen.
Wet- en regelgeving
B.M. Peters RAWet toezicht trustkantoren per
1 maart 2004 in werking getreden abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RACommittee of European Banking
Supervisors opgericht abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RADSI voert Periodieke Integriteits
Toets in abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RANieuwe regels PVK en AFM over
de uitbesteding van activiteiten abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAHerziening financieel toezicht in
België
abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAEuropese Commissie neemt
uitvoeringsmaatregelen
Marktmisbruik aan abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAPVK publiceert nota ‘Missie en
toezichtstrategie van de PVK’ abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAFEC publiceert quick scan over
non-profitorganisaties en
terrorismefinanciering
abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAKabinet neemt conclusies rapport
Corporate Governance over abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAVoorstel toezicht op infrastructuur
financiële markten abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAConsultatie over wetgeving
prudentieel toezicht abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAJaarverslag en nieuwe website
CESR
abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAEFR publiceert rapport over
‘Consumer protection’ abonneren of dit artikel kopen.
Vorige edities
2024
2023
2022
Eerdere edities kunt u doorzoeken in het archief.
RSS