Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance 2004 nr. 5
Uit de compliance-praktijk: Risicoanalyse: van materieel belang?
Mark van Driel
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Eind 2003 heb ik de compliance officers binnen Rabobank
International & Wholesale voor het eerst gevraagd
een risicoanalyse uit te voeren en op basis daarvan een
compliance planning 2004 te maken. De Regeling Organisatie
en Beheersing (ROB) eist in artikel 66 dat de instelling
zorgdraagt voor een systematische analyse van integriteitsrisico's.
De methodologie voor de risicoanalyse
was ontleend aan het Risico Analyse Support Tool
(RAST) van De Nederlandsche Bank N.V. Kern van het
model is dat je inherent risico's loopt in het bankbedrijf
en dat je deze moet mitigeren met controlemaatregelen.
Eventuele netto risico's moeten leiden tot gepaste acties.
Consequentie is ook dat je bij een lage risico-inschatting
minder controlemaatregelen hoeft te nemen. Het management
zou zelfs kunnen besluiten een bepaald risico
te accepteren. Dit is immers de kern van bankieren.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
Mark van Driel
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
22 mei 2007
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/2823
De kosten van een falende compliance-organisatieOp 20 mei 2004 legde de Engelse toezichthouder, de Financial
Services Authority (FSA) een forse boete van
500.000 Engelse ponden op aan de financiële instelling
Carr Sheppards Crosthwaite (CSC) ...
