Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance 2004 nr. 5
De kosten van een falende compliance-organisatie
N.W. Zwikker*
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Op 20 mei 2004 legde de Engelse toezichthouder, de Financial
Services Authority (FSA) een forse boete van
500.000 Engelse ponden op aan de financiële instelling
Carr Sheppards Crosthwaite (CSC) vanwege ‘serious failings
in its compliance function’.1 Deze boete heeft om
een aantal redenen nogal wat reacties teweeggebracht
onder compliance officers in Engeland. In het onderstaande
zal ik een samenvatting geven van de casus om
vervolgens uit te leggen waarom ik zelf ook van oordeel
ben dat hier niet alleen iets opmerkelijks is gebeurd
maar ook dat wij lessen uit het gebeurde kunnen trekken
over hoe een compliance-organisatie dient te functioneren.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
N.W. Zwikker*
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
22 mei 2007
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/2829
De kosten van een falende compliance-organisatieOp 20 mei 2004 legde de Engelse toezichthouder, de Financial
Services Authority (FSA) een forse boete van
500.000 Engelse ponden op aan de financiële instelling
Carr Sheppards Crosthwaite (CSC) ...
