Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance
2004 nr. 5
Redactie
Hoofdredactieprof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers
|
Redactie Emmeline van Heukelem Arend Koper Paulien Makkinga Edward Nkune Peter-Jan Engelen Annemarije Schoonbeek Linda Schut Claudia Sijstermans LLM Marlon Straathof Bartheke Weerstra
|
Vaste medewerkers Sam Curtis Edgar D. Karssing
|
Redactiesecretaris(sen) Frank T.G.J. Segers
|
Artikel
Mark van DrielEind 2003 heb ik de compliance officers binnen Rabobank
International & Wholesale voor het eerst gevraagd
een risicoanalyse uit te voeren en op basis daarvan een
compliance planning 2004 te maken. De Regeling Organisatie
en Beheersing (ROB) eist in artikel 66 dat de instelling
zorgdraagt voor een systematische analyse van integriteitsrisico's.
De methodologie voor de risicoanalyse
was ontleend aan het Risico Analyse Support Tool
(RAST) van De Nederlandsche Bank N.V. Kern van het
model is dat je inherent risico's loopt in het bankbedrijf
en dat je deze moet mitigeren met controlema... abonneren of dit artikel kopen.
A. Wielenga CFE*Bedrijven hebben niet alleen last van criminaliteit door
daders van buitenaf maar ook van intern gepleegde criminaliteit
door eigen personeel en extern personeel van
bijvoorbeeld leveranciers. Uit een in september 2003 gehouden
onderzoek door Forum1, het opinieblad van
VNO-NCW, blijkt dat van de 420 ondervraagde bedrijven
éénderde slachtoffer is van criminaliteit gepleegd door
eigen medewerkers. In de vier grote steden is dat zelfs
tweederde. Bij een krappe arbeidsmarkt kunnen de eisen
bij de selectie van personeel wat losser zijn en laat men
mogelijk een onderzoek naar de betrouw... abonneren of dit artikel kopen.
N.W. Zwikker*Op 20 mei 2004 legde de Engelse toezichthouder, de Financial
Services Authority (FSA) een forse boete van
500.000 Engelse ponden op aan de financiële instelling
Carr Sheppards Crosthwaite (CSC) vanwege ‘serious failings
in its compliance function’.1 Deze boete heeft om
een aantal redenen nogal wat reacties teweeggebracht
onder compliance officers in Engeland. In het onderstaande
zal ik een samenvatting geven van de casus om
vervolgens uit te leggen waarom ik zelf ook van oordeel
ben dat hier niet alleen iets opmerkelijks is gebeurd
maar ook dat wij lessen uit het gebeurde kunnen t... abonneren of dit artikel kopen.
mr. A.C. Oosterholt*Henk van Luijk, filosoof en oud-hoogleraar bedrijfsethiek,
schreef in zijn column in Het Financieele Dagblad van 13
april 20041: 'Maar een voldragen integriteitsbeleid komt
pas van de grond als de nadruk niet eenzijdig ligt op repressie
en regelgeving maar primair op bevordering van
het vermogen tot morele oordeelsvorming juist binnen
de werksituatie. En dat vermogen kun je alleen met elkaar
ontwikkelen.' En dat is nu precies wat het DSI met
de gekozen benadering voor permanente educatie wil
bereiken. Daarmee drukte Van Luijk dus een belangrijke
wens van het DSI zeer treffend uit.... abonneren of dit artikel kopen.
Jurisprudentie
mr. F.M.A. ’t Hart
De voorzieningenrechter komt tot het oordeel dat Rabobank
ook na het overlijden van Endstra, haar kredietrelatie
met de Seaportvennootschappen mag beëindigen.
Feiten en omstandigheden
De dit jaar om het leven gebrachte onroerendgoedhandelaar
Endstra, hield 25% van de aandelen in Marpolo Amsterdam
B.V. De andere aandelen werden gehouden door
zijn beide zussen en zijn broer. Marpolo Amsterdam
houdt (in)direct alle aandelen in het Seaportconcern, bestaande
uit vijf vennootschappen. Deze Seaportvennootschappen
houden zich bezig met de ontwikkeling en exploitatie
van, kort ... abonneren of dit artikel kopen.
Wet- en regelgeving
B.M. Peters RAAFM: naam financieel product
mag niet misleidend zijn abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RADSI organiseert symposium over
zorgplicht abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAInspraak marktpartijen over
financiering toezicht
abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAUitreiking Jaarboek Compliance
aan Wellink
abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAInvoering Wfd weer uitgesteld
abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAStudiedag Compliance in de
praktijk op 16 december 2004 abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAVCO-seminar op 28 oktober 2004
abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAFATF past lijst NCCT-landen aan
abonneren of dit artikel kopen.
Vorige edities
2024
2023
2022
Eerdere edities kunt u doorzoeken in het archief.
RSS