Compliance, Ethics & Sustainability Voorheen tijdschrift voor Compliance 2010 nr. 1/2
  •  

Jurisprudentie Compliance

mr. drs. M.J.N. Vermeij en mr.ing. P.J. Lugard

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

5. Rechtbank Rotterdam 13 juli 2009, LJN BJ3770 Inzake: Boete-oplegging en cautieplicht (Wet toezicht trustkantoren) 1. Inleiding In het kader van nalevingstoezicht kunnen toezichthouders informatie verzamelen bij ondertoezichtgestelden, ook als geen sprake is van een redelijk vermoeden van schuld aan enig strafbaar feit, zoals vereist bij strafrechtelijke opsporing. Zo dienen geregistreerde trustkantoren in het kader van het toezicht ‘alle inlichtingen’ te verschaffen aan DNB (art. 9 lid 1 letter a Wtt). Art. 9 lid 1 letter d van de Wtt bepaalt daarnaast dat DNB bij ‘een ieder’ van wie redelijkerwijs vermoed wordt dat hij (bijvoorbeeld) zonder vergunning als trustkantoor optreedt, informatie kan vorderen. Door die redelijk vergaande bevoegdheid van DNB om informatie te vorderen kan echter wel een spanningsveld ontstaan (en in ieder geval door de justitiabelen gevoeld worden) tussen enerzijds de plicht informatie te verschaffen en anderzijds het zwijgrecht. Al gauw zal immers de indruk bestaan dat men gedwongen wordt mee te werken aan de eigen veroordeling. Zo ook bij de entiteit die in deze zaak lijdend voorwerp was, en die haar beboeting (voor het zonder vergunning verrichten van trustactiviteiten) bestreed met (onder andere) een aantal Saunders-gerelateerde argumenten.

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Abonneren

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Jurisprudentie
Auteurs
mr. drs. M.J.N. Vermeij en mr.ing. P.J. Lugard
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
28 april 2010
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvCo/8451

Verder in 2010 nr.1/2

 Redactioneel

Met belastingzaken houden de meeste Compliance Officers zich vermoedelijk niet bezig. De vraag is natuurlijk ook gerechtvaardigd of ze dat zouden moeten willen. Toch hebben Compliance Officers en...

 De compliancefunctie en de wet van de remmende voorsprong

De compliancefunctie is slachtoffer geworden van haar eigen succes. Na een ongebreidelde en succesvolle groei vanaf de jaren ’90 is het vlak voor en ten tijde van de kredietcrisis stil gebleven....

 Een nieuw Europees Toezichtraamwerk

Voorwoord1 Heeft de compliance officer voordelen van het nieuw Europees toezichtraamwerk? Dat is een vraag waar we in dit artikel een voorzichtig antwoord op proberen te formuleren maar waar u ...

 ERM in de praktijk bij ING Retail Banking Nederland

In 2007 kondigden de Postbank en de ING Bank – beide onderdeel van ING Retail Banking Nederland – aan als één bank verder te gaan onder de merknaam ING.1 Een belangrijk onderdeel van deze integr...

 Willekeur in compensatie bij fouten in IW-berekening

In het toezicht op beleggingsinstellingen wordt de AFM periodiek geconfronteerd met fouten in de berekening van de intrinsieke waarde per participatie (IW). In dit verband verwijzen wij naar het...

 Het Portret: Hans Kwakernaak

In deze serie portretteren we de Nederlandse Com - pliance Officer. Aan de hand van korte vragen komen werkervaring en opleiding, werkwijze, wensen en behoeften en visie op compliance aan bod. E...

 Gesprekken rond Compliance: Frans Weekers

Compliance is verankerd in wetgeving die gemaakt wordt door Den Haag. Een van de exponenten van ons politieke machtscentrum, nu even in de oppositie, is mr. drs. Frans Weekers, financieel specia...

 Lessons Learned

In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering getrokken kan worden. We learn. Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen ...

 Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (37)

In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevo...

 Kritisch over: Compliance & Management

Besproken wordt: Peter van den Broeke (red.), Compliance & Management – Inzichten voor een integere bedrijfsvoering vanuit business spiritualiteit, maatschappelijk verantwoord ondernemen, ethie...