Redactioneel. Compliance & Sancties
Sjoerd Boerma Het artikel is in de opmaak van het tijdschrift rechts als pdf beschikbaar.Sancties zijn een favoriet middel van de internationale gemeenschap om landen en/of de leiders van landen te laten zien dat hun gedrag niet past bij de wereldorde zoals de internationale gemeenschap die graag ziet. Het opleggen ervan wordt ook gebruikt voor kwesties die niet de hele wereld aangaan maar waar landen onderling een niet zo beste verstandhouding hebben. En als het land dat de sancties uitvaardigt maar machtig genoeg is, wordt het vanzelf een internationale sanctie, zoals de sancties opgelegd aan Cuba door de Verenigde Staten. Dit nummer van het Tijdschrift voor Compliance staat in het teken van het thema Compliance & Sancties. Uiteraard hebben sancties een wettelijke grondslag nodig om ze te kunnen afdwingen. In de bijdrage van Bökkering en Ligthart wordt deze wettelijke grondslag afgezet tegen de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (WWFT). Zij geven aan dat hoewel het lijkt dat beide wetten in elkaars verlengde liggen er toch significante verschillen zijn. Specker en Otten gaan in deze nog een stap verder en betogen dat instellingen niet alleen naar klanten moeten kijken, maar ook na moeten gaan of hun exposure op landen of gebieden via hun klanten niet te groot wordt. In dit artikel wordt met name ingezoomd op West-Afrika. Demmink gaat in zijn artikel nader in op de werkzaamheden die instellingen moeten doen om aan de WWFT en sanctiewetgeving te kunnen voldoen, waarbij duidelijk is dat zakelijke dienstverlening met al die sancties er niet makkelijker op wordt. In de bijdrage van Balyasna-Hooghiemstra wordt aan de hand van de casus ‘Oekraïne’ besproken in hoeverre sancties eigenlijk leiden tot het uiteindelijke doel waarvoor ze worden opgelegd. De bijdrage van Van Kouwenhoven gaat in op het verschil tussen strafrecht en herstelrecht. Hierin komen dus ook sancties aan bod, maar dan op het niveau van bestraffen van personeelsleden wanneer deze niet conform normen, waarden en interne regelgeving en instructies werken. De Lessons Learned in deze editie haakt ook in op het thema Compliance & Sancties, Edgar Karssing heeft het over moreel toeval en Antoni Brack is kritisch over Ondernemen zonder Corruptie. Gonzalez behandelt tot slot de jurisprudentie met betrekking tot derivaten voor het MKB. Ten slotte twee opmerkingen van andere aard. Allereerst heeft u wellicht al gezien dat de website van het Tijdschrift voor Compliance vernieuwd is (te raadplegen via www.denhollan der.info). Nieuw is onder andere dat bij het verschijnen van een nieuwe editie van het Tijdschrift voor Compliance, via emailnotificatie direct de volledige inhoud kan worden geraadpleegd en kan worden doorgelinkt naar gerelateerde artikelen in het archief. U dient u daarvoor wel eerst te registreren en de optie emailnotificatie aan te vinken. Als het goed is hebt u als abonnee de inloggegevens voor registratie reeds per brief ontvangen. Mocht dat niet zo zijn of lukt inloggen niet, neem dan even contact op met de uitgever via ict@denhollander.info. Ten tweede moeten wij bekennen dat er in de vorige editie van het Tijdschrift voor Compliance een fout is geslopen in het artikel van Brack. Om die reden is voorafgaand aan zijn artikel in deze editie een rectificatie opgenomen. Namens de redactie veel leesplezier.
