Compliance, Ethics & Sustainability
An international journal with a European focus 2014 nr. 4
Financiële instellingen en de omgang met FATF-rapportages
mr. D.G. Specker CAMS en mr. drs. G.A.A. Otten
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Over de ontwikkeling van de compliancefunctie is, ook in dit blad,1 al vaker geschreven. In het verleden was die functie sterk regelgedreven, erop gericht dat de organisatie aan de juridische minimumvereisten voldoet. De compliance officer van de 21e eeuw beziet gedragingen en procedures daarentegen in een breder verband. Financiële instellingen worden regelmatig geconfronteerd met rapportages van gezaghebbende organisaties, zoals de Financial Action Task Force (FATF). Deze rapportages behelzen een bepaalde problematiek of de situatie in een bepaald deel van de wereld. Hoe gaan financiële instellingen om met dergelijke rapportages? Kiezen zij daarbij een puur juridische insteek of bekijken zij die rapportages meer door de bril van een moderne compliance officer?
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Verder in dit artikel:
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. D.G. Specker CAMS en mr. drs. G.A.A. Otten
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
24 september 2014
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/11588
Gerelateerde inhoud
Vrij gevonden op trefwoorden:
FATF-rapportages, De Nederlandsche Bank (DNB), hoog risico landen
Geen gerelateerde artikelen gevonden.
Redactioneel. Compliance & SanctiesSancties zijn een favoriet middel van de internationale gemeenschap om landen en/of de leiders van landen te laten zien dat hun gedrag niet past bij de wereldorde zoals de internationale
Lessons LearnedIn deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen die zich bij alle beursgenoteerde ondernemingen zouden kunnen voordoen. Voorvallen ...
Positief sanctioneren op drie dimensiesLeidinggevenden worden dagelijks geconfronteerd met medewerkers die zich niet aan de afspraken houden. Je kunt overtredingen negeren, tolereren of sanctioneren. Wat is dan goed om te d...
Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (53)artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen van de ethiek en integriteit ...
