Compliance, Ethics & Sustainability Voorheen tijdschrift voor Compliance 2014 nr. 4

Financiële instellingen en de omgang met FATF-rapportages

mr. D.G. Specker CAMS en mr. drs. G.A.A. Otten

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

Over de ontwikkeling van de compliancefunctie is, ook in dit blad,1 al vaker geschreven. In het verleden was die functie sterk regelgedreven, erop gericht dat de organisatie aan de juridische minimumvereisten voldoet. De compliance officer van de 21e eeuw beziet gedragingen en procedures daarentegen in een breder verband. Financiële instellingen worden regelmatig geconfronteerd met rapportages van gezaghebbende organisaties, zoals de Financial Action Task Force (FATF). Deze rapportages behelzen een bepaalde problematiek of de situatie in een bepaald deel van de wereld. Hoe gaan financiële instellingen om met dergelijke rapportages? Kiezen zij daarbij een puur juridische insteek of bekijken zij die rapportages meer door de bril van een moderne compliance officer?

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.


Verder in dit artikel:

Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Artikel
Auteurs
mr. D.G. Specker CAMS en mr. drs. G.A.A. Otten
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvCo/11588

Gerelateerde inhoud

Vrij gevonden op trefwoorden:

FATF-rapportages, De Nederlandsche Bank (DNB), hoog risico landen

    Geen gerelateerde artikelen gevonden.

Verder in 2014 nr.4

 Redactioneel. Compliance & Sancties

Sancties zijn een favoriet middel van de internationale gemeenschap om landen en/of de leiders van landen te laten zien dat hun gedrag niet past bij de wereldorde zoals de internationale

 De WWFT en de sanctiewet 1977 – overeenkomsten en verschillen

1. Samenvatting De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (WWFT) en de Sanctiewet 1977 liggen dicht tegen elkaar aan en worden vaak in één adem ge...

 Russian-Ukrainian sanctions: a one step forward or two steps back?

When I was asked back in March to write an article for this this special edition on Compliance & Sanctions special edition, I thought of writing about the recently introduced ...

 Lessons Learned

In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen die zich bij alle beursgenoteerde ondernemingen zouden kunnen voordoen. Voorvallen ...

 De (Ultra) High Risk Country Policy : effectieve maatregel of weg van de minste weerstand?

Dit artikel gaat over sancties en over de vraag of in de zogenaamde (Ultra) High Risk Country ((hierna: UHRC) Policy een afdoende bescherming tegen eventuele overtredingen gevonde...

 Kritisch over ... ‘Ondernemen zonder corruptie’

M.J. van Woerden (c.s.) (red.), Ondernemen zonder corruptie – Normenkader, management en praktijkervaringen, Kluwer Deventer 20131 (283 p., incl. overzicht van redactieleden en a...

 Financiële instellingen en de omgang met FATF-rapportages

Over de ontwikkeling van de compliancefunctie is, ook in dit blad,1 al vaker geschreven. In het verleden was die functie sterk regelgedreven, erop gericht dat de organisatie aan d...

 Positief sanctioneren op drie dimensies

Leidinggevenden worden dagelijks geconfronteerd met medewerkers die zich niet aan de afspraken houden. Je kunt overtredingen negeren, tolereren of sanctioneren. Wat is dan goed om te d...

 Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (53)

artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen van de ethiek en integriteit ...

 Rentederivaten voor het MKB – een aantal ontwikkelingen op een rijtje

Er is de laatste tijd een hoop te doen om de zorgplicht van banken bij het aanbieden van rentederivatencontracten aan het midden- en klein bedrijf (MKB). Zo volgt uit recente rech...