Compliance, Ethics & Sustainability Voorheen tijdschrift voor Compliance 2016 nr. 6

De adviseursrol van compliance in de post-crisis financiële sector Een toenemende focus op afwegingen op grond van risico en proportionaliteit

MSc LLM Kimberley van Til

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

Wet- en regelgeving is uitgegroeid tot een van de meest significante aandachtsgebieden binnen de financiële sector. De complexiteit, kwantiteit en snelheid waarmee de wettelijke verplichtingen tot stand komen is voor alle onder toezicht staande partijen moeilijk op te vangen. Dit leidt er toe dat de rol van compliance steeds belangrijker wordt en aan meer en meer verandering onderhevig is. MiFID II is hier een goed voorbeeld van en vereist zowel direct als indirect een veranderende rol van compliance. Het ‘three lines of defence model’ waar compliance onderdeel van uitmaakt, schiet zoals het nu wordt ingevuld op bepaalde elementen tekort, met name bij het implementeren van nieuwe wet- en regelgeving. In deze bijdrage staan we stil bij een nieuwe kijk op de rol van compliance, waarbij risico en proportionaliteit centraal staan.

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.


Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Artikel
Auteurs
MSc LLM Kimberley van Til
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvCo/13979

Gerelateerde inhoud

Vrij gevonden op trefwoorden:

adviseursrol, risicobeoordelingen, proportionaliteit

Verder in 2016 nr.6

 Redactioneel MiFID II

Deze editie van het tijdschrift heeft als thema MiFID II. MiFID II is een herziening van de in 2007 ingevoerde Europese richtlijn MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) en de

 Een kijkje in de keuken van de wetgevingsfabriek MiFID II Interview met wetgevingsjuristen Leopold Hendrick en Viola van Leeuwen

Dat de nieuwe regelgeving MiFID II grote gevolgen heeft voor onder meer vermogensbeheerders en beleggingsadviseurs is bekend. Maar wat speelde er achter de schermen tijdens de onderhan...

 Nieuwe invulling van corporate governancebeginselen met betrekking tot de leden van het ‘leidinggevend orgaan’ onder het MiFID II-regime Conceptrichtsnoeren van ESMA en EBA

Aangezien het ontbreken van doeltreffende controlemechanismen bij een aantal financiële instellingen wordt beschouwd als een factor die aan het ontstaan van de financiële cri...

 Product governance onder MiFID II

MiFID II introduceert een product governance-regime dat zal gelden voor (bank)beleggingsondernemingen en beheerders van bepaalde beleggingsinstellingen (AIF en UCIT), voor...

 Strengere eisen aan provisies onder MiFID II

MiFID II gaat strengere eisen stellen aan provisies bij beleggingsdienstverlening in Europa. Dat is mooi, maar wij hebben in Nederland al een provisieverbod sinds 2...

 Research: MiFID II laat analist zich opnieuw uitvinden

Na de uiterlijke aanleverdatum van dit nummer heeft de European Securities and Markets Authority een nadere toelichting gegeven1 op een aantal onderwerpen die in dit artikel aan bod komen.

 Regulatoire aandachtspunten voor handel in grondstoffenderivaten

Tijdens de top van de G20 op 25 september 2009 in Pittsburgh werd afgesproken dat verbeteringen zouden worden aangebracht in de regulering, werking en transparan...

 De impact van MiFID II op beheerders van beleggingsinstellingen

1. Relevantie MiFID II voor beheerders van beleggingsinstellingen MiFID II1 brengt grote wijzigingen teweeg voor beleggingsondernemingen en financiële markten. MiFID II is echter ...

 De adviseursrol van compliance in de post-crisis financiële sector Een toenemende focus op afwegingen op grond van risico en proportionaliteit

Wet- en regelgeving is uitgegroeid tot een van de meest significante aandachtsgebieden binnen de financiële sector. De complexiteit, kwantiteit en snelheid waarmee de wetteli...

 Lage rente vereist bijzondere aandacht voor riskmanagement en compliance

De historisch lage rente kent allerlei financieel-economische consequenties. Lenen was zelden zo voordelig hetgeen bijvoorbeeld een stimulerend effect heeft op de huizenmarkt. Daar sta...