Compliance, Ethics & Sustainability
An international journal with a European focus 2020 nr. 5
De compliance officer anno 2020 – risky business?
mr. G.M. Verhage en mr. M. ’t Sas
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Strafrechtelijke aansprakelijkheidsrisico’s voor compliance officers: een internationaal perspectief.
Ondernemingen die – in welke sector dan ook – opereren vanuit Nederland zijn de afgelopen jaren geconfronteerd met toenemende, complexe regelgeving en handhaving op het gebied van de bestrijding van financieel-economische criminaliteit. Met de komst van verreikende anti-bribery & corruption wetgeving in landen als de VS, het VK en Frankrijk geldt dit in het bijzonder voor ondernemingen die ook buiten de Nederlandse grenzen actief zijn. Daar komt bij dat uit recente, spraakmakende handhavingsoperaties blijkt dat nationale opsporings- en handhavingsautoriteiten in de aanpak van financieel-economische criminaliteit steeds gecoördineerder te werk gaan door actieve samenwerking met hun buitenlandse evenknieën.1 Hierbij valt op dat autoriteiten steeds vaker focussen op de rol van individuen bij (het nalaten maatregelen te treffen ter voorkoming van) vermeende misstanden binnen de verdachte onderneming. In comes the compliance officer… Zo deed de New York City Bar Association begin dit jaar onderzoek naar de toenemende handhaving jegens compliance officers, en de daaruit voortvloeiende zorgen bij deze professionals in de VS. Op basis van de onderzoeksresultaten deed zij een oproep aan Amerikaanse handhavingsautoriteiten om meer duidelijkheid te verschaffen over de verwachtingen en eisen die zij aan compliance officers stelt.2 Een alarmerende bevinding uit het rapport luidt:
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. G.M. Verhage en mr. M. ’t Sas
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
22 oktober 2020
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/16361
Gerelateerde inhoud
Vrij gevonden op trefwoorden:
aansprakelijkheid, compliance officer,, strafrecht, wetgeving, handhaving
RedactioneelTransparantie Voor u ligt een nieuwe editie van het Tijdschrift van Compliance. Een tijdschrift dat u al twintig jaar informeert over de relevante ontwikkelingen op he...
Transparantie en beeldvormingDrie jaren geleden bracht ik met vrienden een bezoek aan de Biënnale in Venetië. De Biënnale is een moderne kunstmanifestatie die daar om het jaar gehouden wordt. I...
