Compliance Actualia - Vakbekwaamheid
mr. R.J. de Doelder, mr. R.N.M. van der Mast, J.J.M. de Groot MSc
Vakbekwaamheid
Overgangsregime
Per 1 oktober 2007 liep het overgangsregime voor de vakbekwaamheid
af. Vanaf die datum moet iedere financiëledienstverlener
aan de vakbekwaamheidseisen voldoen ten
aanzien van de diensten die hij voert. De AFM heeft alle geregistreerde
financiëledienstverleners aangeschreven en hen
verzocht aan te geven wanneer zij niet over de vereiste vakbekwaamheid
beschikten. Door middel van het invullen van
dit meldingsformulier verzocht de financiëledienstverlener
tevens expliciet om de vergunning voor de diensten waarvoor
hij de vakbekwaamheid niet
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
op orde had, in te trekken.
De AFM heeft ongeveer 2500 formulieren terugontvangen.
Dit houdt in dat bij deze financiëledienstverleners de registratie
in het register wordt aangepast en dat deze dienstverleners
de doorgehaalde diensten niet meer mogen verrichten.
Een financiëledienstverlener die bijvoorbeeld aangaf
met betrekking tot levensverzekeringen niet over voldoende
vakbekwaamheid te beschikken, mag niet meer adviseren in
levensverzekeringen, maar mag ook geen beheer meer voeren
met betrekking tot levensverzekeringen. Zelfs het doorgeven
van een adreswijziging van een klant waarvoor eerder
is bemiddeld, valt onder bemiddelen. Aanbieders zullen bij hun periodieke vergunningcontrole de
mutaties in het AFM-register constateren. Indien een vergunning
is ingetrokken kan/mag de aanbieder geen zaken
meer doen met de betrokken financiëledienstverlener.
De AFM gaat controles uitvoeren op de aanwezige vakbekwaamheid
bij de circa 8500 financiëledienstverleners die
geen meldingsformulier hebben geretourneerd en dus naar
eigen zeggen voldoen aan de vakbekwaamheidseisen.
Enerzijds zal de AFM zich hierbij richten op signalen uit de
markt met betrekking tot de (ontbrekende) vakbekwaamheid
bij financiëledienstverleners, anderzijds zal zij ook
steekproefsgewijs controleren of de vakbekwaamheid voldoende
is gewaarborgd.
(www.afm.nl)
Regeling aanwijzing diploma’s financiële dienstverlening
Wft
Met deze regeling worden op advies van het College Deskundigheid
Financiële Dienstverlening 35 diploma’s toegevoegd
aan de lijst met diploma’s die als bewijs van vakbekwaamheid
zijn aangewezen in de bijlage bij de Regeling
aanwijzing diploma’s financiële dienstverlening Wft.
(Stcrt. 15 november 2007, nr. 22, p. 10)
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
