Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance
2001 nr. 2
Redactie
Hoofdredactie Sharon Oded
|
Redactie Joris J. Blaauw Renske Fikkers Karen F. Fluks Emmeline van Heukelem Arend Koper Edward Nkune Peter-Jan Engelen mr. A. B. Schoonbeek C. Sijstermans LLM Marlon Straathof Marijke Terpstra Bartheke Weerstra Anne-Claire L. Wilmink
|
Vaste medewerkers Sam Curtis Edgar D. Karssing
|
Redactiesecretaris(sen) Frank T.G.J. Segers
|
Artikel
mr. drs. M. O. van DrielDe Wet identificatie bij financiële dienstverlening (Wif) is
een klein venijnig wetje. Bij de invoering van de anti-wit-
waswetgeving i n 1994 is alle aandacht naar de Wet Mel-
ding Ongebruikelijke Transacties (Wet MOT) gegaan. On-
terecht zoals uit dit artikel zal blijken. De Wif heeft twee
ontwikkelingslijnen samengebracht. abonneren of dit artikel kopen.
mr. W. van den BroekeDe Nederlandsche Bank, de Pensioen- & Verzekeringska-
mer en de Stichting Toezicht Effectenverkeer hebben als
Raad van Financiële Toezichthouders twee ontwerprege-
lingen ter consultatie aan diverse branche-organisaties in
de financiële sector voorgelegd. Het gaat om een ont-
werpregeling betrouwbaarheidsbevordering lager eche-
lon en een ontwerpregeling behandeling incidenten. Met
deze regelingen beogen de toezichthouders de integriteit
in de financiële sector t e versterken. In dit artikel wordt
een schets van het (integriteits)toezicht gegeven met
een korte introductie van de o... abonneren of dit artikel kopen.
drs. E.D. KarssingCompliance is het bevorderen en waarborgen van de in-
tegriteit van een organisatie en haar bestuurders en me-
dewerkers. Het uitoefenen van toezicht op de naleving
van wet- en regelgeving speelt daarbij een belangrijke
rol. Aandacht voor integriteit kan echter niet worden be-
perkt tot regels en voorschriften. Integriteit heeft ook
betrekking op de professionele verantwoordelijkheid van
de bestuurders en medewerkers. Dit betekent dat zij be-
reid en i n staat zijn om hun taken adequaat, zorgvuldig
en betrouwbaar uit t e oefenen. Integriteit is daarmee
niet alleen een van buitenaf... abonneren of dit artikel kopen.
Jurisprudentie
mr. F.M.A. 't HartPetroplus verzocht ten overstaan van de kantonrechter
voorwaardelijke ontbinding van de arbeidsovereenkomst
met haar managing director. De managing director kwali-
ficeerde zich als 'insider' als bedoeld in het reglement dat
Petroplus ingevolge artikel 46d Wte 1995 heeft vastge-
steld. Krachtens dit reglement dient iedere (voorgeno-
men) transactie door een insider in aandelen van Petro-
plus of één van haar dochtermaatschappijen voorafgaand
te zijn goedgekeurd door de compliance officer. abonneren of dit artikel kopen.
Wet- en regelgeving
B.M. Peters RANieuwe richtlijn insider
regeling gepubliceerd abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RARFT consulteert financiële
wereld over twee ontwerp-
regelingen abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RARegeling Gedragscode
Pensioen- en Spaarfondsen
gepubliceerd abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAEerste nummer Tijdschrift
voor Compliance uitgereikt
aan voorzitter DSI abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAInitiatief tot oprichting
Vereniging voor compliance
officers abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RARegistratiekamer doet aan-
beveling over Internet en
e-mailgebruik abonneren of dit artikel kopen.
B.M. Peters RAOmkoping van ambtenaren
in het buitenland nu ook in
Nederland strafbaar abonneren of dit artikel kopen.
Vorige edities
2024
2023
2022
Eerdere edities kunt u doorzoeken in het archief.
RSS