Compliance, Ethics & Sustainability

Voorheen tijdschrift voor Compliance

2003 nr. 1

  •  

Redactie

Hoofdredactie

prof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers

Redactie

Emmeline van Heukelem
Arend Koper
Paulien Makkinga
Edward Nkune
Peter-Jan Engelen
Annemarije Schoonbeek
Linda Schut
Claudia Sijstermans LLM
Marlon Straathof
Bartheke Weerstra

Vaste medewerkers

Sam Curtis
Edgar D. Karssing

Redactiesecretaris(sen)

Frank T.G.J. Segers

 

Artikel

Tussenpersonen, zelfregulering of wettelijk toezicht? De stand van zaken1

L. Claassen AA RBA, mr. K. Citroen*

Er is een veelheid aan benamingen voor personen die bemiddelen tussen consumenten en aanbieders van financiële producten. Zo worden personen die bemiddelen in verzekeringsproducten wel assurantiebemiddelaars of assurantieadviseurs genoemd. Wanneer het gaat om advisering op het gebied van effecten wordt er over effectenbemiddelaars gesproken, maar personen die (potentiële) klanten bij effecteninstellingen aandragen worden cliëntenremisiers genoemd. Er zijn orderremisiers, financieel planners en financiële intermediairs, hypotheekbemiddelaars, ga zo maar door. Ook wordt wel over tus... abonneren of dit artikel kopen.

Enige essentialia van back-to-backleningen; Over praktische problemen bij de ...

drs. F. van Proosdij RA*

Back-to-backleningen dragen integriteitsrisico’s in zich. In dit artikel zal worden ingegaan op de praktische problemen die samenhangen met back-to-backleningen. In een ander artikel1 zal ik ingaan op het verschijnsel back-tobackleningen, de mogelijke integriteitsrisico’s die daaraan zijn verbonden, en de opzet, werking en reikwijdte van de circulaire back-to-backleningen2. Dit artikel zal daarom niet al te veel uitweiden over de circulaire, maar zal enige essentialia van back-to-backleningen bespreken. De vragen die met name aan de orde komen zijn: welke risico’s worden gelopen e... abonneren of dit artikel kopen.

Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (9)

drs. E.D. Karssing*

In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen van de integriteit van organisaties en haar medewerkers. Niet iedereen weet deze publicaties te vinden of heeft tijd ze te lezen. Daarom kijkt Edgar Karssing geregeld voor het Tijdschrift voor Compliance in de boekenkast van de bedrijfsethiek en bespreekt hij een artikel of boek. Deze bijdragen zijn geen recensies, maar een samenvatting van de belangrijkste conclusies en aanbevelinge... abonneren of dit artikel kopen.

De verschuivingseffecten van de Wet MOT en WID

A. Wielenga CFE*

De Nederlandse financiële instellingen voeren sinds het begin van de jaren '90 van de vorige eeuw een actieve rol bij de bestrijding van witwassen. Sindsdien is op grote schaal geïnvesteerd i n opleidingen, de ontwikkeling van procedures en automatisering. De instellingen willen op geen enkele wijze betrokken raken bij het witwassen van door criminaliteit verkregen vermogen en terrorisme. Getuige het aantal en de kwaliteit van meldingen van ongebruikelijke transacties aan het Meldpunt Ongebruike- lijke Transacties hebben deze inspanningen bij de banken het nodige effect gehad (dit... abonneren of dit artikel kopen.

Jurisprudentie

Uitspraak commissie van Beroep DSI

mr. F.M.A. ’t Hart

In deze procedure heeft de Commissie van Beroep de bank in kwestie niet-ontvankelijk verklaard in haar beroep tegen de beslissing van de Klachtencommissie DSI van 23 april 2002. De Klachtencommissie had in eerste instantie het verzoek van de belegger om de effectenleaseovereenkomst te vernietigen op grond van dwaling, gehonoreerd en de bank veroordeeld tot restitutie van de ingelegde gelden, vermeerderd met de wettelijke rente. abonneren of dit artikel kopen.

Wet- en regelgeving

Deel deze pagina:

Abonneren

Vorige edities

RSS