Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance
2014 nr. 2
Redactie
Hoofdredactieprof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers
|
Redactie Emmeline van Heukelem Arend Koper Paulien Makkinga Edward Nkune Peter-Jan Engelen Annemarije Schoonbeek Linda Schut Claudia Sijstermans LLM Marlon Straathof Bartheke Weerstra
|
Vaste medewerkers Sam Curtis Edgar D. Karssing
|
Redactiesecretaris(sen) Frank T.G.J. Segers
|
Inleiding
Wim Lieve Redacteur Tijdschrift voor ComplianceDit nummer van het Tijdschrift voor Compliance heeft, net als het vorige nummer, als thema ‘Training & Awareness’. Dat kan geen verrassing zijn; in TvCo 2014, nr. 1 was het al aangekondigd. ...lees meer
Artikel
drs. W. Lieve RA *Of: was er geen financiële crisis geweest als de compliance officer wel zijn werk had gedaan? En andere vragen en een oproep voor sponsoren en promovendi voor een onderzoek naar de toekomst van bedrijfsethiek abonneren of dit artikel kopen.
M. van de Weijer*De wereld van leren en certificeren is volop in beweging. Als compliance officer krijgt u hiermee op verschillende manieren te maken. Denk bijvoorbeeld aan de toegenomen eisen1 die de Wet op het financieel toezicht (Wft) stelt aan aantoonbaar actuele vakbekwaamheid van medewerkers met direct klantcontact. Bovendien vraagt Klantbelang centraal om een – aantoonbaar – gewenste professionele houding. In dit artikel leest u meer over de ontwikkelingen in leren en certificeren met een aantal voorbeelden uit onze eigen NIBE-SVV-praktijk. abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.M. Notermans en mr. M.J. van Woerden*‘Een instelling draagt er zorg voor dat haar werknemers, voor zover relevant voor de uitoefening van hun taken, bekend zijn met de bepalingen van deze wet en periodiek opleidingen genieten die hen in staat stellen een ongebruikelijke transactie te herkennen en een cliëntenonderzoek goed en volledig uit te voeren.’ abonneren of dit artikel kopen.
dr. K. Kalshoven*In het vierde en tevens laatste artikel in de serie ‘Wie kijkt er mee over je schouder’ ligt de nadruk op leiderschap. Eerder keken al het individu (zie TvCo 2013 nr. 3), de functie (zie TvCo 2013 nr. 4) en de organisatie (zie TvCo 2014 nr. 1) mee over je schouder. Wetenschappelijk onderzoek toont aan dat ook ethisch leiderschap het integer gedrag van werknemers beïnvloedt.1, 2 abonneren of dit artikel kopen.
drs. R.M. Jansen RO en P.A. Minderhoud MSc MA*Samenvatting Het belang van effectmeting voor toezichthouders is de afgelopen jaren sterk toegenomen. Tegelijkertijd wordt vaak opgemerkt dat effectmetingen niet eenvoudig te realiseren zijn. Dit artikel toont aan dat effectmeting wel degelijk mogelijk is. Als casus is daarbij gekozen voor corruptierisico in de financiële sector. Dit artikel bepleit dat de ambitie van effectmeting moet zijn om een plausibele relatie te leggen tussen het handelen enerzijds en het resultaat anderzijds. Hiertoe moet ten eerste een specifieke doelstelling van het handelen w... abonneren of dit artikel kopen.
prof. em. mr. A. Brack (Hoofdstuk 1) wordt onomwonden gesteld dat maatschappelijk onverantwoord gedrag van financiële instellingen recentelijk veel ellende heeft veroorzaakt. Tegen de achtergrond van deze niet te bestrijden constatering beschrijft de auteur een drietal lagen van het juridisch-ethisch gefundeerde financiële toezicht. Hij ontleent aan de literatuur een ‘model met drie schillen’ (p. 9). De kern wordt gevormd door wettelijke regels (strafrecht, Wet Financieel Toezicht, overig bestuursrecht), de governancecodes (Corporate Governance Cod... abonneren of dit artikel kopen.
drs. M. Kouwenhoven*VIP is een afkorting van Veiligheid, Integriteit en een Positieve reputatie. VIP is een kostbaar bezit. Dit merk je pas als het te laat is. Het is menselijk om dan te reageren met straf. Ouders straffen een kind, een docent schorst een leerling en een werkgever ontslaat een medewerker. Maar, erg slim is het niet. Je spant het paard achter de wagen, je creëert een angstcultuur en je bent altijd te laat. In dit artikel krijg je antwoord op de vraag hoe je als compliance officer het paard vóór de wagen spant. Hoe je ongewenst gedrag voorkomt.... abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.N.M. van der Mast‘Een instelling draagt er zorg voor dat haar werknemers, voor zover relevant voor de uitoefening van hun taken, bekend zijn met de bepalingen van deze wet en periodiek opleidingen genieten die hen in staat stellen een ongebruikelijke transactie te herkennen en een cliëntenonderzoek goed en volledig uit te voeren.’ abonneren of dit artikel kopen.
Overig
S.W.B. Boerma RA (red.)*In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering getrokken kan worden. We learn. Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen in het virtuele financiële conglomeraat Wilurn NV. Op deze manier wordt de anonimiteit gegarandeerd. U bent uitgenodigd eigen praktijkgevallen aan de redacteur (sjoerdtvco@gmail.com) in te zenden. abonneren of dit artikel kopen.
Vorige edities
2024
2023
Eerdere edities kunt u doorzoeken in het archief.
RSS