Compliance, Ethics & Sustainability
An international journal with a European focus 2014 nr. 1
Jurisprudentie Compliance. Misbruik vertrouwen klant, belangenverstrengeling en onzorgvuldige omgang met vertrouwelijke informatie
mr. M.A. van der Lecq*
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Vindplaats
– uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 1 mei 2013 (TCD 2013-2)
– uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 21 juni 2012 (TCD 2012-2)
– transactieboete d.d. 24 september 2013 (BO 2013-1)
1. Inleiding
Het voorkomen van belangenverstrengeling, het handelen in het belang van de cliënt en het
zorgvuldig omgaan met vertrouwelijke informatie zijn elementaire normen voor beleggingsprofessionals.
Indien deze normen niet nauwgezet in acht worden genomen komt de
integriteit van de professional al snel in het gedrang. In 2012 en 2013 heeft DSI drie tuchtzaken
behandeld die van belang zijn voor de compliancepraktijk. De eerste twee zaken (TCD
2013-2 en TCD 2012-2) betreffen uitspraken van de Tuchtcommissie DSI. De derde zaak betreft
een disciplinaire maatregel die bij wege van transactie is opgelegd (BO 2013-1). De zaken zijn
op de website van DSI gepubliceerd.1 Deze tuchtzaken bieden concrete voorbeelden die
illustratief zijn voor hoe het in de praktijk mis kan gaan bij de naleving van de bovengenoemde
elementaire gedragsnormen. De tuchtzaken zullen hieronder kort worden toegelicht.
Vervolgens zullen enkele toelichtende opmerkingen worden gemaakt.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Jurisprudentie
- Auteurs
-
mr. M.A. van der Lecq*
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
27 maart 2014
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/11027
Redactioneel. Training & AwarenessDit eerste nummer van 2014 van het Tijdschrift voor Compliance heeft als thema ‘Training & Awareness’. In dit nummer treft u uiteraard bijdragen aan over dit thema. Ook in TvCo 2...
Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (51)In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevo...
Compliancetraining heeft geen blijvend effectDe tijd dat het volstond dat organisaties zo nu en dan eens een bewustwordingsworkshop organiseerden of door middel van een e-learning van 15 minuten hun gehele populatie als ‘getraind&rsq...
Klantbelang centraal in de praktijkHet vertrouwen van de maatschappij in de bankensector heeft met de kredietcrisis een flinke knauw gekregen. De algemene teneur in de publieke opinie was dat de focus van de bankensector niet lag...
Lessons LearnedIn deze rubriek willen we zaken bespreken die zich
in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit
lering getrokken kan worden. We learn.
Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen
...
