Compliance, Ethics & Sustainability

Voorheen tijdschrift voor Compliance

2014 nr. 1

Redactie

Hoofdredactie

Sharon Oded

Redactie

Joris J. Blaauw
Renske Fikkers
Karen F. Fluks
Emmeline van Heukelem
Arend Koper
Edward Nkune
Peter-Jan Engelen
mr. A. B. Schoonbeek
C. Sijstermans LLM
Marlon Straathof
Marijke Terpstra
Bartheke Weerstra
Anne-Claire L. Wilmink

Vaste medewerkers

Edgar D. Karssing

Redactiesecretaris(sen)

Frank T.G.J. Segers

 

Inleiding

Redactioneel. Training & Awareness

Wim Lieve

Dit eerste nummer van 2014 van het Tijdschrift voor Compliance heeft als thema ‘Training & Awareness’. In dit nummer treft u uiteraard bijdragen aan over dit thema. Ook in TvCo 2014 nr. 2 wordt ‘Training & Awareness’ het leidende thema. Het aantal aangeboden themabijdragen voor TvCo 2014 nr. 1 was dermate groot dat de redactie heeft besloten tot het uitbrengen van twee nummers over hetzelfde thema. Naast de thema-gerelateerde bijdragen, waaronder die van Karssing – één van onze vaste medewerkers, zijn (zoals gebruikelijk) ook bijdragen ... ...lees meer

Artikel

Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (51)

dr. E.D. Karssing*

In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen van de ethiek en integriteit van organisaties en haar medewerkers. Niet iedereen weet deze publicaties te vinden of heeft tijd ze te lezen. Daarom kijkt Edgar Karssing geregeld voor het Tijdschrift voor Compliance in de boekenkast van de bedrijfsethiek en bespreekt hij een artikel of boek. Deze bijdragen zijn geen recensies, maar een samenvatting van de belangrijkste conclusies en aanbeveli... abonneren of dit artikel kopen.

Compliance, the Next Level. ABN AMRO plaatst Compliance in de nieuwe werkelij...

M.L.G. van Tunen RO EMIA *

Hoe vervult een organisatie haar compliancefunctie anno 2014? ABN AM RO laat de compliancefunctie meebewegen met haar strategie om een klantgerichte, transparante bank te zijn. ABN AM RO voegt de component ‘gedrag’ toe aan de compliancefunctie. Daarnaast koppelt de bank monitoring los van advisering en introduceert zij een interne Commissie Ethiek en zet in op training en awareness van alle managers en medewerkers. abonneren of dit artikel kopen.

Compliancetraining heeft geen blijvend effect

drs. J. de Bie en mr. drs. V. Feenstra-Vonk*

De tijd dat het volstond dat organisaties zo nu en dan eens een bewustwordingsworkshop organiseerden of door middel van een e-learning van 15 minuten hun gehele populatie als ‘getraind’ zagen op het vlak van compliance, is voorbij. Met het groeiend besef dat compliance in de haarvaten van de organisatie en haar cultuur zit, veranderen ook de eisen die aan een effectief trainingsprogramma worden gesteld. Hoe zorg je ervoor dat de trainingsprogramma’s die ingezet worden de juiste effecten hebben en het liefst gedurende langere tijd? Want het trainen en beïnvloeden va... abonneren of dit artikel kopen.

Klantbelang centraal in de praktijk

S.W.B. Boerma RA (red.)*

Het vertrouwen van de maatschappij in de bankensector heeft met de kredietcrisis een flinke knauw gekregen. De algemene teneur in de publieke opinie was dat de focus van de bankensector niet lag waar hij moest liggen, namelijk bij het faciliteren van klanten. In de laatste jaren was deze focus verschoven naar een cultuur waarin aandeelhoudersbelangen en bonussen de boventoon voerden. De bankensector heeft geleerd van de kredietcrisis en er zijn in de afgelopen jaren flinke veranderingen doorgevoerd, met als doel het belang van de klant zo goed mogelijk centraal te stellen. In dit artikel... abonneren of dit artikel kopen.

Wie kijkt er mee over je schouder? Deel 3. Organisatieniveau

dr. K. Kalshoven*

Zoals psycholoog Kurt Lewin schetst: gedrag is de functie tussen de persoon en de omgeving. Dat geldt dus ook voor integer gedrag. 1, 2 In dit artikel ligt de nadruk op de sociale omgeving waarin een individu werkt: de organisatie. Wetenschappelijk onderzoek laat zien dat, naast persoonsaspecten (zie TvCo 2013, nr. 3, Wie kijkt er mee over je schouder, Deel 1) en aspecten gelinkt aan de taken (zie TvCo 2013, nr. 4, Wie kijkt er mee over je schouder, Deel 2), een aantal aspecten op organisatieniveau het integer gedrag van werknemers beïnvloedt. De laatste jaren is er een toenemende b... abonneren of dit artikel kopen.

Klaar voor het nieuwe jaar! Trends & ontwikkelingen voor 2014 en verder voor ...

mr. dr. M.F.M. van den Berg, mr. R.J. de Doelder en mr. C.W.M. Vergouwen*

Het nieuwe jaar is net begonnen. En binnen de financiële ondernemingen naderen businessplannen voor 2014 met een doorkijkje naar de jaren 2015-2016 hun voltooiing. In dit artikel signaleren we diverse trends in wet- en regelgeving, zelfregulering en toezicht. Zonder volledigheid te betrachten worden aan de hand van de onderwerpen Klantbelang, Integriteit en Europa enkele trends in het financiële recht samengevat, waarmee legal en compliance afdelingen hun voordeel kunnen doen. abonneren of dit artikel kopen.

Single Supervisory Mechanism: Towards a common supervision for the European b...

drs. C.R.W. de Meijer*

Keywords: supervisor, regulatory system, European directives Introduction The financial crisis of 2008 has highlighted the need for better regulation and supervision of the financial sector. Member states long time tried to tackle the problems on a national level, but that has not lead to structural solutions. In June 2012, European Union (EU) leaders agreed to further deepen Economic and Monetary Union (EMU) as a remedy for the crisis.1 At that Summit the creation of a European Banking Union, was seen as an essential complement, whereby supervision of the banking sector would be lif... abonneren of dit artikel kopen.

Jurisprudentie

Jurisprudentie Compliance. Misbruik vertrouwen klant, belangenverstrengeling ...

mr. M.A. van der Lecq*

Vindplaats – uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 1 mei 2013 (TCD 2013-2) – uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 21 juni 2012 (TCD 2012-2) – transactieboete d.d. 24 september 2013 (BO 2013-1) 1. Inleiding Het voorkomen van belangenverstrengeling, het handelen in het belang van de cliënt en het zorgvuldig omgaan met vertrouwelijke informatie zijn elementaire normen voor beleggingsprofessionals. Indien deze normen niet nauwgezet in acht worden genomen komt de integriteit van de professional al snel in het gedrang. In 2012 en 2013 heeft DSI drie tuchtzaken behandeld die van belang zijn voor... abonneren of dit artikel kopen.

Overig

Lessons Learned

S.W.B. Boerma RA (red.)*

In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering getrokken kan worden. We learn. Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen in het virtuele financiële conglomeraat Wilurn NV. Op deze manier wordt de anonimiteit gegarandeerd. redacteur (sjoerdtvco@gmail.com) in te zenden. abonneren of dit artikel kopen.

Kritisch over ... Jaarboek Compliance 2014, een uitgave van het Nederlands Co...

prof. mr. A. Brack*

Onder redactie van tien(!) redacteuren hebben een kleine dertig auteurs de zeventien bijdragen geschreven waaruit dit jaarboek bestaat. De uitgave is, zoals wij inmiddels gewend zijn, met zorg samengesteld en uitgegeven. Zo bevat het een overzicht van redactieleden en auteurs met foto en kort curriculum vitae. Goed gevonden vind ik ook een bijlage waarin samenvattingen zijn opgenomen van het Jaarboek 2013; het geeft een zeker perspectief aan de elkaar opvolgende jaarboeken en het is natuurlijk een probaat middel tegen vergeetachtigheid. Het summum van service aan lezers zou worden ber... abonneren of dit artikel kopen.

Deel deze pagina:

Vorige edities

RSS