Aansprakelijkheid van de compliance officer bij non-compliance van een financiële onderneming – hoe ver zou dat (moeten) gaan?
mr. A.J.P. Tillema en mr. J.A. Zwinkels1Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Zowel wetgever als toezichthouders zetten steeds meer in op een goed ingerichte compliancefunctie en een actieve compliance officer bij financiële ondernemingen. De compliance officer wordt gezien als een belangrijk instrument om te waarborgen dat de onderneming niet over de schreef gaat. Tegelijkertijd is met het rechterlijk bevel tot vervolging van de oud-CEO van ING duidelijk geworden dat persoonlijke consequenties bij falende compliance steeds reëler zijn. In deze bijdrage wordt verkend onder welke omstandigheden de compliance officer risico loopt persoonlijk bestraft te worden voor (mede) door de onderneming begane verboden gedragingen.
1. Inleiding
De rol van de compliance officer2 en de compliancefunctie komt steeds centraler te staan in de pogingen van wetgevers, toezichthouders en ondernemingen om te borgen dat ondernemingen binnen de grenzen van de wet blijven en, meer algemeen, compliant gedrag vertonen. Heel duidelijk is dat zichtbaar in de financiël...
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
