Een inleiding tot het wettelijk kader en normering rondom de compliance-functie bij financiële instellingen
mr. C. Westerink1Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Onderzoek naar de integere en beheerste bedrijfsvoering van financiële ondernemingen staat hoog op de agenda van de toezichthouders. Zo heeft de Autoriteit Financiële Markten ('AFM') aangekondigd vervolgonderzoek te doen naar de inrichting van de compliance-functie bij verschillende financiële ondernemingen2 en ook De Nederlandsche Bank ('DNB') heeft aangekondigd dat de kans bestaat dat zij vervolgonderzoek gaat doen naar de compliance-functie bij trustkantoren.3 Dit terwijl de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme ('Wwft') en Sanctiewet ('Sw') al de volle aandacht hebben van de beide toezichthouders. Het hebben van een goed functionerende compliance-functie binnen een financiële onderneming is met het oog op de naleving van deze wetgeving belangrijk.
Tegen deze achtergrond wordt in deze bijdrage de compliance-functie bij verschillende financiële ondernemingen nader belicht en zal worden besproken ...
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
