Compliance, Ethics & Sustainability

Voorheen tijdschrift voor Compliance

2006 nr. 5

Redactie

Hoofdredactie

prof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers

Redactie

Emmeline van Heukelem
Arend Koper
Paulien Makkinga
Edward Nkune
Peter-Jan Engelen
Annemarije Schoonbeek
Linda Schut
Claudia Sijstermans LLM
Marlon Straathof
Bartheke Weerstra

Vaste medewerkers

Sam Curtis
Edgar D. Karssing

Redactiesecretaris(sen)

Frank T.G.J. Segers

 

Artikel

Uit de compliancepraktijk; HARD, HARDER, HARDST en eieren voor je geld

Mark van Driel

In het FD van 5 september las ik een zeer lezenswaardige bijdrage van Jaap ten Wolde met als titel ‘Toezichthouder ondermijnt het systeem’. Stelling is dat een toezichthouder in principe buiten het systeem staat waar het toezicht op houdt. En in principe behoort het systeem zonder directe inmenging van de toezichthouder goed te werken. abonneren of dit artikel kopen.

Integriteit en verzekeraars (1): de integere bedrijfsvoering

drs. H.M. Annink RA en dr. mr. ir. R.J. Hoff

Dit artikel vormt het eerste artikel in een reeks over integriteit en verzekeraars en handelt over de integere bedrijfsvoering. Daarbij komen ook vragen centraal te staan als: ‘wat is integriteit?’, ‘wat is bedrijfsvoering?’ en ‘wat maakt de bedrijfsvoering integer?’. In een volgend artikel vindt een verdieping plaats naar enkele onderwerpen die van belang zijn voor de integriteit van een verzekeraar en die een plek kunnen hebben in het integriteitbeleidsplan. abonneren of dit artikel kopen.

Compliance is een ‘modewoord’

L. Claassen RBA AA

Het is opvallend dat het woord compliance steeds vaker voorkomt in de pers, in de vakliteratuur en in de werkomgeving. Wat eveneens opvalt, is dat de betekenis en het gebruik daarvan zeer divers zijn. Er kan niet zonder meer van worden uitgegaan dat indien twee personen het over compliance hebben, zij elkaar begrijpen of dat zij praten over hetzelfde onderwerp. Het is daarom goed eens te beschouwen waar compliance voor staat, wat compliance zoal behelst en wat de trends zijn in compliance voor de nabije toekomst.1 abonneren of dit artikel kopen.

Melding van privé-effectentransacties

mr. D.H. Cross

De verplichting tot het melden door bestuurders van, en andere nauw betrokkenen bij, ter beurze genoteerde ondernemingen (hierna aangeduid als ‘uitgevende instelling’) van door hen in privé verrichte transacties in aandelen, uitgegeven door de eigen instelling, aan de AFM, en de publicatie van deze transacties, stuitte tot betrekkelijk kort geleden op verzet, als zijnde een ongewenste aantasting van de privacy van betrokkenen. Dit gold overigens ook ten aanzien van de introductie in 1992 van de op eenieder van toepassing zijnde verplichting tot het melden van bepaalde t... abonneren of dit artikel kopen.

De rol van de compliancefunctie in het uitbestedingproces

drs. R.W.A. Bakkers

In een eerdere publicatie in dit tijdschrift – geschreven vanuit een toezichthouderperspectief – is het fenomeen uitbesteding van activiteiten en de relevante complianceregels die daarmee samenhangen onder de aandacht gebracht.1 Dit artikel behandelt uitbesteding vanuit het perspectief van de financiële instelling en beoogt antwoord te geven op de vraag hoe een financiële instelling kan borgen dat complianceaspecten adequaat zijn ingebed in uitbestedingprocessen. Of, om in risicomanagementtermen2 te spreken: hoe kunnen de compliancerisico’s rondom uitbesteding adequaat worden behe... abonneren of dit artikel kopen.

Pre- en in-employment screening; De financiële branche voert een standaard in

mr. A.C. Oosterholt en drs. J.F. Berends

Recentelijk kopten de kranten: ‘schulden op de werkvloer vaker een probleem’, ‘ondernemers zijn het liefst rechter in eigen zaak’ en ‘u moet gewoon van de kassa afblijven!’1. Dit zijn slechts enkele voorbeelden die de actualiteit onderstrepen van integriteitsrisico’s in het bedrijfsleven. Berichten die ook het belang van pre- en in-employment screening (PES) accentueren, zeker waar het de financiële sector betreft. In het TvCo 2004 nr. 2 en nr. 5, heeft Alle Wielenga employment screening in de financiële sector vanuit een historisch perspectief belicht en de integriteitsrisico’s m... abonneren of dit artikel kopen.

Jurisprudentie

Uitspraak LJN AY 4455 en LJN AY 4522

mr. M. Veeneman

Veroordeling De oprichter van bakkerijketen Bakker Bart (‘Cliënt’) en een medewerker van Van Lanschot Bankiers (‘Medewerker’) zijn veroordeeld voor belastingfraude respectievelijk het plegen van valsheid in geschrifte. Beiden zijn veroordeeld tot een gevangenisstraf van twaalf maanden, waarvan vier maanden voorwaardelijk. abonneren of dit artikel kopen.

Wet- en regelgeving

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

OVERIGE NEDERLANDSE ZAKEN Uitspraak College van Beroep voor het bedrijfsleven inzake VPV abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

OVERIGE NEDERLANDSE ZAKEN Bescherming privacy in Nederland blijft achter bij VS abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Actualia

mr. R.J. de Doelder en C.A. Wielenga

OVERIGE NEDERLANDSE ZAKEN AFM heeft de Internationale Visie en Strategie (IVS) geconsulteerd abonneren of dit artikel kopen.

Deel deze pagina:

Vorige edities

RSS