Compliance, Ethics & Sustainability
Voorheen tijdschrift voor Compliance
2006 nr. 5
Redactie
Hoofdredactieprof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers
|
Redactie Emmeline van Heukelem Arend Koper Paulien Makkinga Edward Nkune Peter-Jan Engelen Annemarije Schoonbeek Linda Schut Claudia Sijstermans LLM Marlon Straathof Bartheke Weerstra
|
Vaste medewerkers Sam Curtis Edgar D. Karssing
|
Redactiesecretaris(sen) Frank T.G.J. Segers
|
Artikel
Mark van DrielIn het FD van 5 september las ik een zeer lezenswaardige
bijdrage van Jaap ten Wolde met als titel ‘Toezichthouder
ondermijnt het systeem’. Stelling is dat een toezichthouder
in principe buiten het systeem staat waar het toezicht
op houdt. En in principe behoort het systeem zonder
directe inmenging van de toezichthouder goed te werken. abonneren of dit artikel kopen.
drs. H.M. Annink RA en dr. mr. ir. R.J. HoffDit artikel vormt het eerste artikel in een reeks over
integriteit en verzekeraars en handelt over de integere
bedrijfsvoering. Daarbij komen ook vragen centraal te
staan als: ‘wat is integriteit?’, ‘wat is bedrijfsvoering?’ en
‘wat maakt de bedrijfsvoering integer?’.
In een volgend artikel vindt een verdieping plaats naar
enkele onderwerpen die van belang zijn voor de integriteit
van een verzekeraar en die een plek kunnen hebben in het
integriteitbeleidsplan. abonneren of dit artikel kopen.
L. Claassen RBA AA
Het is opvallend dat het woord compliance steeds vaker
voorkomt in de pers, in de vakliteratuur en in de werkomgeving.
Wat eveneens opvalt, is dat de betekenis en het
gebruik daarvan zeer divers zijn. Er kan niet zonder meer
van worden uitgegaan dat indien twee personen het over
compliance hebben, zij elkaar begrijpen of dat zij praten
over hetzelfde onderwerp. Het is daarom goed eens te
beschouwen waar compliance voor staat, wat compliance
zoal behelst en wat de trends zijn in compliance voor de
nabije toekomst.1 abonneren of dit artikel kopen.
mr. D.H. Cross
De verplichting tot het melden door bestuurders van, en
andere nauw betrokkenen bij, ter beurze genoteerde ondernemingen
(hierna aangeduid als ‘uitgevende instelling’)
van door hen in privé verrichte transacties in aandelen,
uitgegeven door de eigen instelling, aan de AFM, en
de publicatie van deze transacties, stuitte tot betrekkelijk
kort geleden op verzet, als zijnde een ongewenste aantasting
van de privacy van betrokkenen. Dit gold overigens
ook ten aanzien van de introductie in 1992 van de op
eenieder van toepassing zijnde verplichting tot het melden
van bepaalde t... abonneren of dit artikel kopen.
drs. R.W.A. BakkersIn een eerdere publicatie in dit tijdschrift – geschreven
vanuit een toezichthouderperspectief – is het fenomeen
uitbesteding van activiteiten en de relevante complianceregels
die daarmee samenhangen onder de aandacht
gebracht.1 Dit artikel behandelt uitbesteding vanuit het
perspectief van de financiële instelling en beoogt antwoord
te geven op de vraag hoe een financiële instelling
kan borgen dat complianceaspecten adequaat zijn ingebed
in uitbestedingprocessen. Of, om in risicomanagementtermen2
te spreken: hoe kunnen de compliancerisico’s
rondom uitbesteding adequaat worden behe... abonneren of dit artikel kopen.
mr. A.C. Oosterholt en drs. J.F. BerendsRecentelijk kopten de kranten: ‘schulden op de werkvloer
vaker een probleem’, ‘ondernemers zijn het liefst rechter in
eigen zaak’ en ‘u moet gewoon van de kassa afblijven!’1.
Dit zijn slechts enkele voorbeelden die de actualiteit onderstrepen
van integriteitsrisico’s in het bedrijfsleven. Berichten
die ook het belang van pre- en in-employment screening
(PES) accentueren, zeker waar het de financiële sector
betreft.
In het TvCo 2004 nr. 2 en nr. 5, heeft Alle Wielenga
employment screening in de financiële sector vanuit een
historisch perspectief belicht en de integriteitsrisico’s m... abonneren of dit artikel kopen.
Jurisprudentie
mr. M. VeenemanVeroordeling
De oprichter van bakkerijketen Bakker Bart (‘Cliënt’) en een
medewerker van Van Lanschot Bankiers (‘Medewerker’)
zijn veroordeeld voor belastingfraude respectievelijk het
plegen van valsheid in geschrifte. Beiden zijn veroordeeld
tot een gevangenisstraf van twaalf maanden, waarvan vier
maanden voorwaardelijk. abonneren of dit artikel kopen.
Wet- en regelgeving
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaNEDERLANDSE ZAKEN
Wet financiële dienstverlening
(Wfd)
abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaNEDERLANDSE ZAKEN
Wet op het financieel toezicht
(Wft)
Meldpunt Wft abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaNEDERLANDSE ZAKEN
Nadere regeling Wft abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaOVERIGE NEDERLANDSE
ZAKEN
Uitspraak College van Beroep voor
het bedrijfsleven inzake VPV abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaOVERIGE NEDERLANDSE
ZAKEN
Nieuwe Wmz 2006 treedt in werking abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaOVERIGE NEDERLANDSE
ZAKEN
Pensioenfonds kiest voor ‘zacht’ toezicht abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaOVERIGE NEDERLANDSE
ZAKEN
Reactie van AFM op Besluit Pensioenwet abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaOVERIGE NEDERLANDSE
ZAKEN
Bescherming privacy in Nederland
blijft achter bij VS abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaOVERIGE NEDERLANDSE
ZAKEN
AFM heeft de Internationale Visie en
Strategie (IVS) geconsulteerd abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaEUROPESE ZAKEN
MiFID
Europese Commissie: call for evidence
MiFID abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaEUROPESE ZAKEN
MiFID
Europese Commissie: goedkeuring
MiFID-voorstellen nabij abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaEUROPESE ZAKEN
CESR abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaEUROPESE ZAKEN
Overige Europese zaken
Nieuwe publicaties op website CESR abonneren of dit artikel kopen.
mr. R.J. de Doelder en C.A. WielengaOVERIGE ZAKEN
Anti Money Laundering
Verslag FATF-vergadering
abonneren of dit artikel kopen.
Vorige edities
2024
2023
2022
Eerdere edities kunt u doorzoeken in het archief.
RSS