Compliance, Ethics & Sustainability

An international journal with a European focus

2008 nr. 4

Redactie

Hoofdredactie prof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers	Redactie Emmeline van Heukelem Arend Koper Paulien Makkinga Edward Nkune Peter-Jan Engelen Annemarije Schoonbeek Linda Schut Claudia Sijstermans LLM Marlon Straathof Bartheke Weerstra
Vaste medewerkers Sam Curtis Edgar D. Karssing
Redactiesecretaris(sen) Frank T.G.J. Segers

Artikel

Een kaarsje voor de compliance officer

Roelof Goudswaard

De compliance officer van Servië ken ik eerlijk gezegd niet, net zomin als die van Sudan. Zo deze functie in Servië bestaat, vermoed ik dat de desbetreffende functionaris (hierna vanwege Sudan: hij/hem) trots is. Trots dat het hem gelukt is zijn hoogste baas ervan te overtuigen dat wet- en regelgeving hem toch echt noodzaakte Karadzic te arresteren in een poging hem uit te leveren aan het VN-Hof in Den Haag. Recht die rug! abonneren of dit artikel kopen.

Lessons Learned

S.W.B. Boerma RA

In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering getrokken kan worden. We learn. Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen in het virtuele financiële conglomeraat Wilurn NV. Op deze manier wordt de anonimiteit gegarandeerd. U bent uitgenodigd eigen praktijkgevallen aan de redacteur (sjoerdtvco@gmail.com) in te zenden. Onderstaande case speelt bij het internationale betalingsverkeer van Wilurn en gaat over het naleven van de regelgeving rond sancties. abonneren of dit artikel kopen.

Gesprekken rond compliance

mr. J.H. Varenhorst

Accountant en theoloog (afgestudeerd op ethiek!) professor doctor Arnold Schilder is portefeuillehouder toezicht op banken in de directie van De Nederlandsche Bank (DNB) en een logische volgende gast in ‘Gesprekken rond compliance’. De Nederlandsche Bank is belast met het prudentieel toezicht op financiële instellingen. De vraag is daarbij of de marktpartijen in staat zijn om de door hen aangegane verplichtingen na te komen. Voor de AFM is een belangrijk doel om de consument/ spaarder een eerlijke en transparante markt te bieden. Sinds de fusie met de Pensioen- en Verzekeringskam... abonneren of dit artikel kopen.

Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (31)

dr. E.D. Karssing en drs. R.P. Wirtz

In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen van de integriteit van organisaties en haar medewerkers. Niet iedereen weet deze publicaties te vinden of heeft tijd ze te lezen. Daarom kijkt Edgar Karssing – deze keer samen met Raoul Wirtz – geregeld voor het Tijdschrift voor Compliance in de boekenkast van de bedrijfsethiek en bespreekt hij een artikel of boek. Deze bijdragen zijn geen recensies, maar een samenvatting van de bela... abonneren of dit artikel kopen.

De waarde van compliance risk management voor een financiële onderneming

mr. J.A. Lee en mr. S. Sarneel*

De auteurs zijn intensief betrokken geweest bij het implementeren van een compliance risk management-project van een bank die wereldwijd actief is.1 Door deze ervaring zijn de auteurs ervan overtuigd geraakt dat een goed geïmplementeerd compliance risk management framework (hierna: CRM framework) een bijdrage kan leveren aan een financiële onderneming teneinde het compliancerisico te beheersen en hiermee uiteindelijk zelfs mogelijk commercieel voordeel te behalen. abonneren of dit artikel kopen.

Analyse van integriteitrisico’s in de trustbranche - Een constante monitoring...

mr. R.-J.P. Lugard

Dit artikel gaat over de constante monitoring van cliënten en hun geldstromen binnen de trustbranche. Met de trustbranche wordt bedoeld het geheel van bedrijven die ‘trustdiensten’ verlenen aan derdepartijen. Hieronder wordt verstaan het zijn van bestuurder, het leveren van domicilie, het verkopen van rechtspersonen of optreden als trustee.1 Indien vanuit Nederland één of meer van deze diensten wordt verleend is de dienstverlener op basis van de Wet toezicht trustkantoren (hierna: Wtt), verplicht over een vergunning als ‘trustkantoor’2 te beschikken. In de bedrijfsnaam ... abonneren of dit artikel kopen.

Jurisprudentie

' / '

56. Rechtbank Utrecht 9 juni 2008 (inlichtingenplicht), LJN BD5954 Sociale-zekerheidsrecht, art. 25 WW, inlichtingenplicht. abonneren of dit artikel kopen.

Internet Service Provider / de Bank

De feiten De eiser in dit kort geding is een internet service provider (hierna: ISP) die met een bank (hierna: de Bank) een convenant heeft gesloten inzake het openen van zogenoemde collect accounts ten behoeve van buitenlandse internetbedrijven die hiervoor speciaal een Nederlandse onderneming moeten starten teneinde hun creditcardbetalingsverkeer via Paysquare/Interpay te kunnen laten lopen. Het convenant bevat, voor zover van belang tussen de Bank en ISP, onder meer de voorwaarden waaraan de potentiële rekeninghouders moeten voldoen, alsmede de bepaling dat ISP verantwoordelij... abonneren of dit artikel kopen.

X / X

mr. W.J. Oostendorp*

Weten met wie je zaken doet wordt voor iedere onderneming steeds belangrijker. Het risico van financiële schade of reputatieschade ligt steeds op de loer. Voor een financiële instelling spelen deze risico’s in ieder geval in zeer sterke mate. Een uitgebreid onderzoek voor het aangaan van een relatie is dus noodzaak. abonneren of dit artikel kopen.