Compliance, Ethics & Sustainability
An international journal with a European focus
2009 nr. 5
Redactie
Hoofdredactieprof. mr. dr. B. Snijder-Kuipers
|
Redactie Sam Curtis Emmeline van Heukelem Arend Koper Paulien Makkinga Edward Nkune Peter-Jan Engelen Linda Schut Claudia Sijstermans LLM Marlon Straathof Pauline Wijma
|
Vaste medewerkers Edgar D. Karssing
|
Redactiesecretaris(sen) Frank T.G.J. Segers M. Streppel
|
Artikel
drs. R.W.A. Bakkers en dr. A.J.C.C.M. Loonen*
Minister van Financiën Bos heeft op 10 juli jl. het beleidsdocument
van het kabinet ‘Kabinetsvisie toekomst financiële
sector’ (hierna: Kabinetsvisie) aan de Tweede Kamer gepresenteerd.
Hierin beschrijft het kabinet de hoofdlijnen van
haar beleid ten aanzien van de financiële sector in de komende
jaren. Aanleiding was uiteraard de kredietcrisis en de repercussies
die de crisis heeft voor de financiële sector (of visa
versa). De Kabinetsvisie is opgebouwd uit drie delen: deel
één ‘Andere instellingen’ richt zichmet name op de gewenste,
nieuwe rol van financiële instell... abonneren of dit artikel kopen.
M.P. de Jong RA en drs. R.F. de Groot RA AA*
Sinds 1 januari 2007 zijn de Wet op het financieel toezicht
(Wft) en het Besluit Prudentiële RegelsWft (Bpr) van kracht.
Hierin zijn de eisen met betrekking tot de inrichting van
onafhankelijk risicobeheer1, interne controle2 en de compliance
functie3 binnen financiële instellingen opgenomen.Door
de economische crisis neemt de aandacht voor risk management,
interne controle en compliance in hoog tempo toe.
Ook het toezicht door DNB en AFM op de naleving van
wet- en regelgeving krijgt hiermee een andere lading. In
hoeverre zijn verzekeraars in Nederland klaar voor deze... abonneren of dit artikel kopen.
mr.drs. A.D. Pije en drs. P.L. van de Kasteele*
Financiële Instellingen (hierna: FI’s) worden in steeds hogere
mate blootgesteld aan significante risico’s bij het voorzien en
leveren van diensten, producten en het faciliteren van transacties
die mogelijk een overtreding van export controle wetgeving
met zich mee brengen. Mogelijke risico’s zijn operationele
verliezen, ingrepen van toezichthouders (zoals een last
onder dwangsom), boetes, schade aan reputatie, mogelijke
strafrechtelijke vervolging van leidinggevenden en medewerkers
van FI’s en in het uiterste geval mogelijk verlies van de
(bank)vergunning.
Al sinds ... abonneren of dit artikel kopen.
Procesadvocaat Guido Roth is een en al effectenrecht. Hij
werkte meer dan 7 jaar voor de AFM en is nu al weer jaren
partner bij Spigthoff advocaten, een van de belangrijke
spelers in hetNederlandse financiële recht.Hij verdedigde
opmerkelijke zaken als Veer Palthe Voûte en ontwikkelde
een eigen kijk op de handhaving van het financiële recht
en de gebreken die daaraan kleven.Guido Roth publiceert
gezaghebbende stukken op zijn vakgebied en is redacteur
van het tijdschriftOndernemingsrecht.Ookmag hij graag
spreken en doceren over handhavingsvraagstukken. abonneren of dit artikel kopen.
dr. E.D. Karssing*In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen
verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken
worden behandeld en concrete aanbevelingen
worden gedaan voor het bevorderen van de integriteit van
organisaties en haarmedewerkers.Niet iedereen weet deze
publicaties te vinden of heeft tijd ze te lezen.Daaromkijkt
Edgar Karssing geregeld voor het Tijdschrift voor Compliance
in de boekenkast van de bedrijfsethiek en bespreekt
hij een artikel of boek.Deze bijdragen zijn geen recensies,
maar een samenvatting van de belangrijkste conclusies en
aanbevelingen van... abonneren of dit artikel kopen.
prof.mr. A. Brack*Besproken wordt:
M. Brink, Due diligence – Een beschouwing over het due
diligence onderzoek volgens het Nederlands recht, Boom
Juridische uitgevers,DenHaag 2009 (ISBN978-90-8974-
078-6, 547 pagina’s, incl. literatuurlijst en rechtspraakregister.
Een register op trefwoorden ontbreekt. Euro 79,-) abonneren of dit artikel kopen.
Jurisprudentie
mr.drs. Renée Y. Nauta*Hoever reikt de (zorg)plicht van een niet-betrokken
bank tot onderzoek op valsheid van een aangeboden
cheque? abonneren of dit artikel kopen.
Overig
S.W.B. Boerma RA
*In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de
praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering
getrokken kan worden. We learn.
Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen in het
virtuele financiële conglomeraat Wilurn NV. Op deze
manier wordt de anonimiteit gegarandeerd.
U bent uitgenodigd eigen praktijkgevallen aan de redacteur
(sjoerdtvco@gmail.com) in te zenden. abonneren of dit artikel kopen.
In deze serie portretteren we de Nederlandse Compliance
Officer. Aan de hand van korte vragen komen werkervaring
en opleiding, werkwijze, wensen en behoeften en visie
op compliance aan bod. En natuurlijk de mens achter de
Compliance Officer. Deze keer spreken we met dr. Ed
Creusen, directeur Corporate Legal, Tax & Compliance/
Chief compliance officer APG. APG is onder meer de
vermogensbeheerder van enkele grote pensioenfondsen
en beheert meer dan 200 miljard euro voor miljoenen
Nederlanders. abonneren of dit artikel kopen.
drs. W.
Lieve1 en door mr. R.N.M. van der Mast, mr. A.H.M.
Dasselaar en N.E. Orhan LL.B.2Berichten in deze rubriek worden verzorgd door drs. W.
Lieve1 en door mr. R.N.M. van der Mast, mr. A.H.M.
Dasselaar en N.E. Orhan LL.B.2
Daarnaast zijn er berichten opgenomen die zijn verzorgd
door mr. ing. P.J. Lugard.3 Lugard verzorgt ook de items
onder het hoofd Trustzaken. abonneren of dit artikel kopen.
Vorige edities
2025
2024
2023
Eerdere edities kunt u doorzoeken in het archief.
RSS
