Compliance, Ethics & Sustainability Voorheen tijdschrift voor Compliance 2012 nr. 4

Kritisch over Inducing Corporate Proactive Compliance

prof. mr. A.J.P. Brack*

Sharon Oded, Inducing Corporate Proactive Compliance – Liability Controls & Corporate Monitors (diss. Rotterdam) 2012, 338 p. (inclusief een uitvoerige lijst met literatuurreferenties en een Nederlandstalige samenvatting) 1 Inleiding Op 30 maart 2012 promoveerde de schrijver cum laude (met lof) tot doctor (PhD) op deze dissertatie waarvan de Nederlandstalige titel luidt: ‘Het stimuleren van proactieve naleving van wet- en regelgeving door ondernemingen: aansprakelijkheid en toezichthouders’. Een proefschrift of dissertatie is bij uitstek academische literatuur, die in

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

het algemeen niet of niet gemakkelijk tot practici doordringt. Het hier te bespreken proefschrift heeft zowel wetenschappelijke als praktische betekenis en is nog goed ook. Het is overzichtelijk ingedeeld. De hoofdstukken 9 en 10 bevatten de conclusies en de samenvatting, het eerste hoofdstuk bevat uiteraard de inleiding. De resterende hoofdstukken zijn over drie delen verdeeld: het eerste deel gaat over systemen van handhaving van wet- en regelgeving. Het tweede deel gaat over wat in het Anglo-Amerikaanse recht zo handzaam kan worden aangeduid met corporate liability (bedrijfsaansprakelijkheid, inclusief de aansprakelijkheid als werkgever), waarbij niet alleen of niet in de eerste plaats gedacht moet worden aan privaatrechtelijke aansprakelijkheid, maar vooral ook aan bestuursrechtelijke en zelfs strafrechtelijke sancties. Het derde deel gaat over systemen van toezicht en verschillende toezichthouders. De volgende redenering is het vertrekpunt geweest voor deze studie: handhaving van de regels is de kern van elk regelsysteem, maar het einddoel is het bevorderen van sociaal- maatschappelijk gewenst gedrag, in dit geval van ondernemingen. Om zoveel mogelijk positieve effecten overeind te houden, moet handhaving met beleid en niet willekeurig plaatsvinden. Het zou mooi zijn als een handhavingsbeleid gericht is op een verandering ten goede bij degenen waarop toezicht gehouden wordt, namelijk van een reactieve naar een proactieve benadering van compliance. Daarmee sluit deze studie nauw aan bij twee verwante en steeds meer in zwang gerakende stromingen met betrekking tot juridisch risicomanagement: de in de Verenigde Staten ontwikkelde preventive law movement en de meer op de Europese Unie georiënteerde proactive law.2 Los hiervan staat dat qua methodologie gekozen is voor de rechtseconomische analyse3, maar dat is niet bijzonder hinderlijk en soms ook wel grappig. En wie niet geïnteresseerd is in themata zoals het Prisoner’s Dilemma en handhavingssystemen gebaseerd op Titfor- Tat (leer om leer, lik op stuk) slaat die gewoon over.

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.


Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Artikel
Auteurs
prof. mr. A.J.P. Brack*
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvCo/10217

Verder in 2012 nr.4

 Redactioneel. Ethiek en Cultuur

De wet van de stimulerende achterstand (een afgeleide van de wet van de remmende voorsprong) blijft een interessant fenomeen. Het is nog niet zo lang geleden, om precies te zijn op 23 juni 2010, ...

 Gesprekken rond Compliance. Interview met Femke de Vries en Wijnand Nuijts over het toezicht op gedrag en cultuur

Hoe beteugel je als toezichthouder de animal spirits in de financiële sector? De Nederlandsche Bank is de eerste toezichthouder ter wereld die toezicht houdt op moeilijk grijpbare zak...

 Het True North van de compliance officer: Navigator en verbindingsofficer

Columbus nam het verschijnsel als eerste waar toen hij in 1492 op zoek was naar Indië en ten zuidoosten van de Verenigde Staten de Sargasso Zee invoer en merkte dat zijn kompas kuren ...

 Kritisch over Inducing Corporate Proactive Compliance

Sharon Oded, Inducing Corporate Proactive Compliance – Liability Controls & Corporate Monitors (diss. Rotterdam) 2012, 338 p. (inclusief een uitvoerige lijst met literatuurreferenties en een Ned...

 ‘Compliance officer: graag aandacht voor soft-controls!’

Dat cultuur en gedrag binnen organisaties van invloed zijn op (on)gewenst gedrag van medewerkers, meer dan regels en procedures, is inmiddels duidelijk. De compliance officer heeft een belangrij...

 Jurisprudentie Compliance

Rb. Rotterdam 27 september 2012, AWB 11/4193 en AWB 11/4266, LJN BX8528 Inzake: Rechtbank Rotterdam corrigeert Wegenerboetes

 De rol van de compliance officer ten aanzien van gedrag en cultuur. De stand tot nu toe en de verwachtingen voor 2013-2014

Tussen november 2011 en juni 2012 hebben wij onderzoek gedaan naar de rol van de compliance officer ten aanzien van cultuur in financiële ondernemingen in Nederland. Dit heeft geleid tot een ond...

 Compliance Column. Leg uit en laat zien

Het laatste nummer van het TvCo in 2011 ging over het thema Toezicht. Als deus ex machina werd het begrip ‘cultuurverandering’ gehanteerd om te komen tot een meer adequaat handelen va...

 Gedrag als expliciet onderdeel van het in-control vraagstuk

Schandalen hebben het vertrouwen van investeerders in ondernemingen geschaad en de aandacht voor het in-control zijn van ondernemingen verhoogd. Echter, nieuwe schandalen zijn niet voorkomen met...

 Odysseus en Compliance

Zeker in onrustige tijden kan het voor managers geen kwaad om inspiratie te zoeken met als doel het naleven van afspraken te versterken. Compliancemanagement is immers uitdagender wan...