Compliance, Ethics & Sustainability An international journal with a European focus 2012 nr. 4
  •  

De rol van de compliance officer ten aanzien van gedrag en cultuur. De stand tot nu toe en de verwachtingen voor 2013-2014

C.A. Wielenga en drs. H.T.J.M. van den Hout*

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

Tussen november 2011 en juni 2012 hebben wij onderzoek gedaan naar de rol van de compliance officer ten aanzien van cultuur in financiële ondernemingen in Nederland. Dit heeft geleid tot een onderzoeksrapport – Winst op gedrag en cultuur – met bevindingen over compliancerisico’s bij financiële ondernemingen.1 Daarnaast hebben we in het rapport aanbevelingen gegeven aan raden van bestuur en compliance officers van financiële ondernemingen. In deze bijdrage2 proberen we op basis van onze ervaringen uit het onderzoek een handvat te bieden voor de compliance officer die cultuur wil borgen in het compliancesysteem. Allereerst gaan we in op de toenemende aandacht voor cultuur. Daarna lichten we onze aanpak van het onderzoek toe, gevolgd door een deel van onze bevindingen en alle aanbevelingen. Naast de resultaten van ons eigen onderzoek, hebben we ook de resultaten van de onderzoeken van DNB en AFM opgenomen. Vervolgens zetten we onze bevindingen uit de gesprekken over ons onderzoeksrapport uiteen. We beëindigen onze bijdrage met tips en suggesties om cultuur te borgen in de compliance-organisatie.

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Abonneren

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Artikel
Auteurs
C.A. Wielenga en drs. H.T.J.M. van den Hout*
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
05 december 2012
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvCo/10220

Verder in 2012 nr.4

 Redactioneel. Ethiek en Cultuur

De wet van de stimulerende achterstand (een afgeleide van de wet van de remmende voorsprong) blijft een interessant fenomeen. Het is nog niet zo lang geleden, om precies te zijn op 23 juni 2010, ...

 Gesprekken rond Compliance. Interview met Femke de Vries en Wijnand Nuijts over het toezicht op gedrag en cultuur

Hoe beteugel je als toezichthouder de animal spirits in de financiële sector? De Nederlandsche Bank is de eerste toezichthouder ter wereld die toezicht houdt op moeilijk grijpbare zak...

 Het True North van de compliance officer: Navigator en verbindingsofficer

Columbus nam het verschijnsel als eerste waar toen hij in 1492 op zoek was naar Indië en ten zuidoosten van de Verenigde Staten de Sargasso Zee invoer en merkte dat zijn kompas kuren ...

 Kritisch over Inducing Corporate Proactive Compliance

Sharon Oded, Inducing Corporate Proactive Compliance – Liability Controls & Corporate Monitors (diss. Rotterdam) 2012, 338 p. (inclusief een uitvoerige lijst met literatuurreferenties en een Ned...

 ‘Compliance officer: graag aandacht voor soft-controls!’

Dat cultuur en gedrag binnen organisaties van invloed zijn op (on)gewenst gedrag van medewerkers, meer dan regels en procedures, is inmiddels duidelijk. De compliance officer heeft een belangrij...

 Jurisprudentie Compliance

Rb. Rotterdam 27 september 2012, AWB 11/4193 en AWB 11/4266, LJN BX8528 Inzake: Rechtbank Rotterdam corrigeert Wegenerboetes

 De rol van de compliance officer ten aanzien van gedrag en cultuur. De stand tot nu toe en de verwachtingen voor 2013-2014

Tussen november 2011 en juni 2012 hebben wij onderzoek gedaan naar de rol van de compliance officer ten aanzien van cultuur in financiële ondernemingen in Nederland. Dit heeft geleid tot een ond...

 Compliance Column. Leg uit en laat zien

Het laatste nummer van het TvCo in 2011 ging over het thema Toezicht. Als deus ex machina werd het begrip ‘cultuurverandering’ gehanteerd om te komen tot een meer adequaat handelen va...

 Gedrag als expliciet onderdeel van het in-control vraagstuk

Schandalen hebben het vertrouwen van investeerders in ondernemingen geschaad en de aandacht voor het in-control zijn van ondernemingen verhoogd. Echter, nieuwe schandalen zijn niet voorkomen met...

 Odysseus en Compliance

Zeker in onrustige tijden kan het voor managers geen kwaad om inspiratie te zoeken met als doel het naleven van afspraken te versterken. Compliancemanagement is immers uitdagender wan...