Overschatting van de compliancefunctie leidt tot ‘morele luiheid’. Enkele beschouwingen over de (gewenste) rol van de compliancefunctie met betrekking tot cultuur en gedrag
mr. R.A.M. Houben*
In zijn brief aan de Tweede Kamer over de uitwerking van
de consultatietekst Regeling eed of belofte financiële sector,
geeft de minister van Financiën aan dat hij de eed of belofte
niet als symboolwetgeving beschouwt, maar als een zeer
nuttige en gerechtvaardigde maatregel die een bijdrage zal
leveren aan het herstellen van het vertrouwen in de financiële
sector.1 Deze nieuwe regeling is naar mijn mening een
goed voorbeeld van ‘gewenste gedragsverandering’ of ‘gewenste
cultuuromslag’ welke,
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
ondanks bezwaren van de financiële
sector zelf en ook van anderen2, door de wetgever
(toch) wordt doorgezet.3
Er zijn meer concrete voorbeelden van initiatieven op het
gebied van wetgeving en zelfregulering die − vooral als gevolg
van de financiële crisis – mede gericht zijn op gedragen
cultuurverandering in de financiële sector. Het genoemde
voorbeeld alsmede regulering van beloningen en bonussen
zijn wellicht de meest in het oog springende. Andere voorbeelden
zijn te vinden in:
• gedragscodes, zoals de Code Banken en de Governance
Principes voor Verzekeraars4;
• het ‘Actieplan financiële sector’ waarin het ministerie
van Financiën met tien wetgevinginitiatieven komt5;
• wetgeving voortvloeiend uit de 27 aanbevelingen
opgenomen in het rapport van de Commissie De Wit I
van 10 mei 20106;
• wetgeving voortvloeiend uit de 20 aanbevelingen
opgenomen in het rapport van de Commissie De Wit
II van 11 april 2012.7
Een zeer wezenlijke vraag is of de (maatschappelijke) doelstellingen
van al deze wetgeving-initiatieven verwezenlijkt
kunnen of zullen worden. De beantwoording hiervan
past niet in het bestek van dit artikel en verdient aparte aandacht.
8 In dit artikel wil ik kort ingaan op gedrag- en cultuurverandering
bij de financiële onderneming bezien vanuit
het perspectief van de compliancefunctie.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
