Compliance, Ethics & Sustainability Voorheen tijdschrift voor Compliance 2012 nr. 4

‘To be soft or not to be’ Verhoging van de effectiviteit van het risicomanagementbeleid door de inzet van soft controls

drs. H. Platenkamp en C. Schep MSc MBA RC*

Introductie Het belang van effectief risicomanagement en daarbinnen een juiste toepassing van soft controls is de afgelopen jaren toegenomen. Het is voor organisaties steeds belangrijker om uit te leggen wat men doet en waarom. De financieel-economische crisis en de tegenvallende beleggingsresultaten hebben ervoor gezorgd dat de financiële sector imagoschade heeft geleden en dat organisaties het vertrouwen van klanten en andere stakeholders moeten zien te herwinnen. Consumenten worden mondiger en verlangen transparantie, onder andere over risico’s die

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

worden gelopen. Actueel geldt dit in het bijzonder voor (de perceptie van) pensioenfondsen, blijkend uit de media-aandacht in het afgelopen jaar. Ook toezichthouders richten zich in toenemende mate op risicomanagement en het gedrag en de integriteit van organisaties. Risicomanagement heeft als doel om de risico’s die de realisatie van de missie, strategie en doelstellingen van een organisatie kunnen bedreigen, te beheersen. Hiermee richt risicomanagement zich ook op continue verbetering van de dienstverlening. Op uniforme wijze uitgevoerd risicomanagement stelt een raad van bestuur in staat om de (statutaire) verantwoordelijkheid voor de beheersing van de risico’s te kunnen dragen en hierover verantwoording te kunnen afleggen aan de stakeholders van de organisatie. Het aantoonbaar hebben van een effectief risicomanagementbeleid wekt vertrouwen en vormt een krachtig communicatiemiddel, bijvoorbeeld richting (potentiële) klanten. Voor het bereiken van effectief risicomanagement, bijvoorbeeld via een risicobewuste cultuur, zijn soft controls onontbeerlijk. De aandacht voor gedrag van en binnen organisaties en daarmee de aandacht voor integriteit en soft controls is de laatste jaren toegenomen. Organisaties worstelen echter wel met de toepassing van soft controls. Dit artikel gaat in op de bijdrage van soft controls (naast hard controls) aan de effectiviteit van risicomanagement. Wat zijn soft controls en hoe ga je er als organisatie mee om? Doel van dit artikel is een framework te presenteren dat soft controls in verband brengt met effectief risicomanagement. Dit framework maakt het voor organisaties mogelijk om een gefundeerde beslissing te nemen over de inzet van en vervolgens het sturen op een zinvol pakket van soft controls. Het framework kan gebruikt worden voor een 0-meting c.q. assessment waarmee de vraag beantwoord kan worden waar een organisatie staat op het gebied van soft controls en op welke gebieden het eventueel beter kan. Het artikel is als volgt opgebouwd. In het volgende hoofdstuk worden enkele theorieën over soft controls behandeld. Bij de methodologie wordt vervolgens toegelicht hoe het framework gebruikt kan worden voor het meten van de perceptie van medewerkers omtrent soft controls. De onderzoeksresultaten in de vorm van best practices vanuit financiële instellingen en verwachtingen van toezichthouders bieden een kijkje in de keuken. Het artikel wordt afgesloten met enkele conclusies en aanbevelingen.

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.


Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Artikel
Auteurs
drs. H. Platenkamp en C. Schep MSc MBA RC*
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvCo/10226

Verder in 2012 nr.4

 Redactioneel. Ethiek en Cultuur

De wet van de stimulerende achterstand (een afgeleide van de wet van de remmende voorsprong) blijft een interessant fenomeen. Het is nog niet zo lang geleden, om precies te zijn op 23 juni 2010, ...

 Gesprekken rond Compliance. Interview met Femke de Vries en Wijnand Nuijts over het toezicht op gedrag en cultuur

Hoe beteugel je als toezichthouder de animal spirits in de financiële sector? De Nederlandsche Bank is de eerste toezichthouder ter wereld die toezicht houdt op moeilijk grijpbare zak...

 Het True North van de compliance officer: Navigator en verbindingsofficer

Columbus nam het verschijnsel als eerste waar toen hij in 1492 op zoek was naar Indië en ten zuidoosten van de Verenigde Staten de Sargasso Zee invoer en merkte dat zijn kompas kuren ...

 Kritisch over Inducing Corporate Proactive Compliance

Sharon Oded, Inducing Corporate Proactive Compliance – Liability Controls & Corporate Monitors (diss. Rotterdam) 2012, 338 p. (inclusief een uitvoerige lijst met literatuurreferenties en een Ned...

 ‘Compliance officer: graag aandacht voor soft-controls!’

Dat cultuur en gedrag binnen organisaties van invloed zijn op (on)gewenst gedrag van medewerkers, meer dan regels en procedures, is inmiddels duidelijk. De compliance officer heeft een belangrij...

 Jurisprudentie Compliance

Rb. Rotterdam 27 september 2012, AWB 11/4193 en AWB 11/4266, LJN BX8528 Inzake: Rechtbank Rotterdam corrigeert Wegenerboetes

 De rol van de compliance officer ten aanzien van gedrag en cultuur. De stand tot nu toe en de verwachtingen voor 2013-2014

Tussen november 2011 en juni 2012 hebben wij onderzoek gedaan naar de rol van de compliance officer ten aanzien van cultuur in financiële ondernemingen in Nederland. Dit heeft geleid tot een ond...

 Compliance Column. Leg uit en laat zien

Het laatste nummer van het TvCo in 2011 ging over het thema Toezicht. Als deus ex machina werd het begrip ‘cultuurverandering’ gehanteerd om te komen tot een meer adequaat handelen va...

 Gedrag als expliciet onderdeel van het in-control vraagstuk

Schandalen hebben het vertrouwen van investeerders in ondernemingen geschaad en de aandacht voor het in-control zijn van ondernemingen verhoogd. Echter, nieuwe schandalen zijn niet voorkomen met...

 Odysseus en Compliance

Zeker in onrustige tijden kan het voor managers geen kwaad om inspiratie te zoeken met als doel het naleven van afspraken te versterken. Compliancemanagement is immers uitdagender wan...