Supervisor Due Diligence
drs. W. Lieve RA*
Samenvatting Het verrichten van Customer Due Diligence is noodzaak. Daarmee krijgt de financiële instelling een oordeel over de aard van zijn cliënten. Wanneer wordt geconstateerd dat het hebben van een relatie met een cliënt een onacceptabel risico met zich meebrengt moet afscheid van die cliënt genomen worden. De Minister van Financiën heeft ook afscheid genomen en wel van leden van de raad van toezicht (verder: rvt) van de AFM. Van leden van zo’n rvt mag onbesproken
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
gedrag worden verwacht. Maar zoals er tot nu toe in de pers over wordt gesproken had van de minister ook zorgvuldiger gedrag verwacht mogen worden. Wanneer een instelling constateert dat ze niet akkoord kan gaan met de verplichtingen die een externe toezichthouder (zoals DNB) oplegt, bestaat de mogelijkheid tot afscheid nemen niet. Wat dan rest is de gang naar de rechter. Maar wetend dat je daarna gewoon verder moet met diezelfde toezichthouder, bedenk je je wel een aantal malen voor je die gang maakt. Toch is dat wat Delta Lloyd wil doen rondom de gevolgen van een boetebesluit en ook al gedaan heeft met betrekking tot het openbaar maken van dat boetebesluit. De vraag kan ook gesteld worden of de Minister van Financiën wel op de juiste wijze optreedt bij DNB en de AFM. Bij dat alles blijft integer gedrag, op alle niveaus binnen welke organisatie dan ook, een conditio sine qua non. Integer gedrag kan niet in regels worden gevangen. Integer gedrag moet een intrinsieke eigenschap zijn.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
