Compliance, Ethics & Sustainability
An international journal with a European focus 2015 nr. 1
Aandachtspunten bij uitbesteding CDD
mr. dr. B. Snijder-Kuipers en mr. A.T.A. Tilleman LL.M.*
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
De WWFT bevat soms lastig te duiden verplichtingen. Om daarbij behulpzaam te zijn, hebben wij een Tienstappenplan geformuleerd. Terwijl dit Tienstappenplan op diverse WWFT-verplichtingen ingaat, behandelen de schrijvers in deze bijdrage Stap 8 van genoemd Stappenplan t.w. Cliëntenonderzoek (CDD ) met behulp van een derde. In de strijd tegen het witwassen en financieren van terrorisme behoort CDD tot het centrale thema. CDD behelst meer dan enkel het identificeren van de cliënt. Het betekent ook de cliënt kennen en zijn activiteiten te kunnen beoordelen. Daarbij is inzicht in de organisatiestructuur van een cliënt met achterliggende belanghebbende van essentieel belang, evenals kennis omtrent het doel en de aard van de werkzaamheden van de cliënt. CDD kan niet altijd volledig door een instelling worden verricht. In de praktijk bestaat behoefte aan bijstand van derden die onderdelen van CDD verrichten omdat de instelling niet altijd de cliënt in persoon kan ontmoeten. Een dergelijke situatie kwalificeert dan als ‘verscherpt cliëntenonderzoek.’ In dit artikel komt aan bod welke onderdelen van het CDD eventueel uitbesteed kunnen worden en welke maatregelen genomen kunnen worden om aan de CDD - vereisten te voldoen.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. dr. B. Snijder-Kuipers en mr. A.T.A. Tilleman LL.M.*
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
04 maart 2015
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/11860
Gerelateerde inhoud
Vrij gevonden op trefwoorden:
CDD, derden, verscherpt cliëntenonderzoek
Aandachtspunten bij uitbesteding CDDDe WWFT bevat soms lastig te duiden verplichtingen. Om daarbij behulpzaam te zijn, hebben wij een Tienstappenplan geformuleerd. Terwijl dit Tienstappenplan op diverse WWFT-verplic...
Supervisor Due DiligenceSamenvatting Het verrichten van Customer Due Diligence is noodzaak. Daarmee krijgt de financiële instelling een oordeel over de aard van zijn cliënten. Wanneer wordt geconsta...
Lessons LearnedIn deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen die zich bij alle beursgenoteerde ondernemingen zouden kunnen voordoen. Voorvallen ...
Kritisch over ...Gerard Bakker, Post-Van Traa: innovaties in de handhavingketen gericht op de beteugeling van financieeleconomische criminaliteit, serie Het groene gras, Boom|Lemma Den Haag 2014 (...
